โบรกเกอร์ที่มีสำนักงานใหญ่ในเดนมาร์ก, ธนาคารออล์ ธ ออกแถลงการณ์เมื่อวันพุธ โดยเน้นย้ำว่าแพลตฟอร์มดังกล่าวสอดคล้องกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบของยุโรปอย่างเต็มที่ มีการควบคุมการรายงานธุรกรรมด้วย
แถลงการณ์ดังกล่าวมีขึ้นหลังจากหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของเดนมาร์ก (FSA) ระบุว่าเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับ หลุดจากระบบการรายงานธุรกรรม ซึ่งเป็นการละเมิด MiFIR ตามหน่วยงานกำกับดูแล นายหน้าไม่ได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมจนถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2021 เพื่อให้แน่ใจว่าการเสร็จสิ้น ถูกต้อง และการส่งรายงานธุรกรรมในเวลาที่เหมาะสม
Steen Blaafalk ประธานเจ้าหน้าที่บริหารความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Saxo Bank กล่าวว่า "เรื่องนี้เป็นเรื่องที่เราให้ความสำคัญอย่างจริงจัง"
“ในช่วงตั้งแต่ปี 2018 จนถึงฤดูร้อนปี 2021 เรามีข้อบกพร่องในรายงานธุรกรรมของเรา เช่นเดียวกับที่เราไม่มีหน่วยงานควบคุมเพียงพอในพื้นที่ ตั้งแต่นั้นเป็นต้นมา เราได้เสริมความแข็งแกร่งให้กับระบบและขั้นตอนการรายงานของเรา เพื่อให้เราสามารถแก้ไขรายงานธุรกรรมที่บกพร่อง และตรวจสอบให้แน่ใจว่าแหล่งที่มาของข้อผิดพลาดในระบบของเราได้รับการแก้ไขตั้งแต่ช่วงครึ่งหลังของปี 2021 ซึ่ง FSA ของเดนมาร์กยังระบุไว้ในรายงานของพวกเขาด้วย”
อันที่จริง หน่วยงานกำกับดูแลของเดนมาร์กยังชี้ให้เห็นว่า Saxo ได้ดำเนินการควบคุมทั้งหมดที่มีจุดประสงค์เพื่อป้องกันข้อบกพร่องในรายงานธุรกรรมในปี 2021
ความต้องการเพิ่มขึ้น
ในขณะเดียวกัน Saxo ยังคงเป็นหนึ่งในโบรกเกอร์รายใหญ่ในพื้นที่ค้าปลีก รายงานปริมาณการซื้อขายที่เพิ่มขึ้น 4.6% ในปี 2021 แต่ กำไรสำหรับปีค่อนข้างคงที่ ที่ DKK 755 ล้าน
โบรกเกอร์เปิดตัวลูกค้าใหม่จำนวน 263,000 รายบน แพลตฟอร์มการซื้อขาย ปีที่แล้วปิดปีด้วยยอดลูกค้ารวม 820,000 ราย ปริมาณการซื้อขายใน Saxo ก็เพิ่มขึ้นเช่นกันในปีนี้
โบรกเกอร์ที่มีสำนักงานใหญ่ในเดนมาร์ก, ธนาคารออล์ ธ ออกแถลงการณ์เมื่อวันพุธ โดยเน้นย้ำว่าแพลตฟอร์มดังกล่าวสอดคล้องกับข้อกำหนดด้านกฎระเบียบของยุโรปอย่างเต็มที่ มีการควบคุมการรายงานธุรกรรมด้วย
แถลงการณ์ดังกล่าวมีขึ้นหลังจากหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของเดนมาร์ก (FSA) ระบุว่าเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สำหรับ หลุดจากระบบการรายงานธุรกรรม ซึ่งเป็นการละเมิด MiFIR ตามหน่วยงานกำกับดูแล นายหน้าไม่ได้ใช้มาตรการที่เหมาะสมจนถึงวันที่ 30 มิถุนายน 2021 เพื่อให้แน่ใจว่าการเสร็จสิ้น ถูกต้อง และการส่งรายงานธุรกรรมในเวลาที่เหมาะสม
Steen Blaafalk ประธานเจ้าหน้าที่บริหารความเสี่ยงและการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ Saxo Bank กล่าวว่า "เรื่องนี้เป็นเรื่องที่เราให้ความสำคัญอย่างจริงจัง"
“ในช่วงตั้งแต่ปี 2018 จนถึงฤดูร้อนปี 2021 เรามีข้อบกพร่องในรายงานธุรกรรมของเรา เช่นเดียวกับที่เราไม่มีหน่วยงานควบคุมเพียงพอในพื้นที่ ตั้งแต่นั้นเป็นต้นมา เราได้เสริมความแข็งแกร่งให้กับระบบและขั้นตอนการรายงานของเรา เพื่อให้เราสามารถแก้ไขรายงานธุรกรรมที่บกพร่อง และตรวจสอบให้แน่ใจว่าแหล่งที่มาของข้อผิดพลาดในระบบของเราได้รับการแก้ไขตั้งแต่ช่วงครึ่งหลังของปี 2021 ซึ่ง FSA ของเดนมาร์กยังระบุไว้ในรายงานของพวกเขาด้วย”
อันที่จริง หน่วยงานกำกับดูแลของเดนมาร์กยังชี้ให้เห็นว่า Saxo ได้ดำเนินการควบคุมทั้งหมดที่มีจุดประสงค์เพื่อป้องกันข้อบกพร่องในรายงานธุรกรรมในปี 2021
ความต้องการเพิ่มขึ้น
ในขณะเดียวกัน Saxo ยังคงเป็นหนึ่งในโบรกเกอร์รายใหญ่ในพื้นที่ค้าปลีก รายงานปริมาณการซื้อขายที่เพิ่มขึ้น 4.6% ในปี 2021 แต่ กำไรสำหรับปีค่อนข้างคงที่ ที่ DKK 755 ล้าน
โบรกเกอร์เปิดตัวลูกค้าใหม่จำนวน 263,000 รายบน แพลตฟอร์มการซื้อขาย ปีที่แล้วปิดปีด้วยยอดลูกค้ารวม 820,000 ราย ปริมาณการซื้อขายใน Saxo ก็เพิ่มขึ้นเช่นกันในปีนี้
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/saxo-bank-ensures-platform-compliance-amid-fsa-flagging/