(บลูมเบิร์ก) — ผู้บริหารของมอร์แกน สแตนลีย์อีกคนที่ต้องการการสื่อสารในการสอบสวนของสหรัฐฯ เกี่ยวกับวิธีที่วอลล์สตรีทจัดการกับการซื้อขายหุ้นขนาดใหญ่ในช่วงพักงาน ท่ามกลางกิจกรรมเบื้องหลังที่วุ่นวายในการสืบสวน
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg
Charles Leisure กรรมการบริหารซึ่งทำงานในแผนกจัดซื้อหุ้นของธนาคารในนิวยอร์ก ถูกพักงานในสัปดาห์นี้ ผู้ที่มีความรู้โดยตรงในเรื่องนี้กล่าว โดยขอไม่ให้เปิดเผยชื่อเพราะข้อมูลไม่เป็นที่เปิดเผยต่อสาธารณะ เขาเป็นส่วนหนึ่งของทีมที่จัดการการซื้อขายแบบบล็อค — ข้อตกลงที่ต้องเผชิญกับการพิจารณาอย่างถี่ถ้วนจากอัยการของรัฐบาลกลางในเขตทางใต้ของนิวยอร์กและสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ
เจ้าหน้าที่ที่ดูแลคดีนี้ได้เพิ่มการสอบสวนในช่วงไม่กี่สัปดาห์ที่ผ่านมา ผู้ที่มีความรู้เกี่ยวกับความพยายามเหล่านั้นกล่าว ซึ่งรวมถึงการสัมภาษณ์ผู้เชี่ยวชาญของ Wall Street เกี่ยวกับธุรกรรมบางอย่างและการส่งคำขอเพิ่มเติมสำหรับข้อมูลเฉพาะเพิ่มเติม กิจกรรมที่เพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็วโดยอัยการของรัฐบาลกลางเกิดขึ้นหลังจากการลงมติในคดีอาญาต่อ Glencore PLC และหน่วยงานหนึ่งของ Allianz SE รวมถึงการยื่นฟ้องผู้บริหารที่ Archegos Capital Management
การดำเนินการกับ Leisure เกิดขึ้นเก้าเดือนหลังจากที่ Pawan Passi ผู้บังคับบัญชาของ Morgan Stanley ถูกพักงานด้วยเช่นกัน เจ้าหน้าที่ไม่ได้กล่าวหาใครว่าทำผิด และธนาคารไม่ได้กล่าวว่าเหตุใดจึงดำเนินการกับผู้บริหาร
โฆษกของ Morgan Stanley ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นเช่นเดียวกับกระทรวงยุติธรรมและสำนักงาน ก.ล.ต. สันทนาการไม่ตอบสนองต่อข้อความที่ขอความคิดเห็น อีเมลที่ส่งไปยังที่อยู่ที่ทำงานของเขาทำให้เกิดการตอบกลับอัตโนมัติว่าเขา "ไม่อยู่ที่สำนักงานและจะไม่ตรวจสอบการสื่อสารทางอีเมลที่เข้ามา"
ปลูกฝังความสัมพันธ์
มอร์แกน สแตนลีย์พัวพันกับการสืบสวนที่ยืดเยื้อเพื่อตรวจสอบว่านายธนาคารในวอลล์สตรีททำงานร่วมกับกองทุนป้องกันความเสี่ยงและผู้ซื้อรายอื่นเพื่อดำเนินการขายหุ้นอย่างเป็นส่วนตัวมากพอที่จะขยับราคาได้อย่างไร ธนาคารได้เปิดเผยการสอบสวนเกี่ยวกับธุรกิจการค้าแบบบล็อคเมื่อต้นปีนี้
การสืบสวนมุ่งเน้นไปที่มุมหนึ่งของการซื้อขายในวอลล์สตรีทที่ยังคงอาศัยการปลูกฝังความสัมพันธ์ที่ช่วยให้ธนาคารชนะคู่แข่งและชนะข้อตกลง นั่นทำให้เกิดความสงสัยมานานแล้วและบางครั้งก็มีการร้องเรียนจากนักลงทุน
ผู้ก่อตั้งบริษัทและผู้มีส่วนได้ส่วนเสียรายใหญ่อื่นๆ จ้างนายธนาคารเพื่อช่วยพวกเขาในการขนถ่ายหุ้นจำนวนมากโดยไม่ทำให้ราคาตกต่ำ ในทางกลับกัน ธนาคารมักจะทำงานกับกองทุนป้องกันความเสี่ยงที่เต็มใจรับความเสี่ยงในการได้มาซึ่งหุ้นในเวลาอันสั้น การสนทนาสำหรับข้อตกลงเหล่านั้นอาจหลงทางในพื้นที่สีเทาทางกฎหมาย และหากผู้ขายเห็นราคาลดลงก่อนทำข้อตกลง เป็นที่ทราบกันดีว่าพวกเขาจะตั้งคำถามเกี่ยวกับการรั่วไหลของข้อมูลที่อาจเกิดขึ้น
มอร์แกนสแตนลีย์เผชิญกับความรับผิดทางแพ่งที่อาจเกิดขึ้นจากข้อกล่าวหาที่ทำให้ราคาหุ้นลดลงก่อนที่จะทำการค้าแบบบล็อกเสร็จสิ้นธนาคารเปิดเผยในการยื่นเรื่องระเบียบข้อบังคับในเดือนพฤษภาคม
ถึงกระนั้น การเปิดการไต่สวนก็ไม่ได้หมายความว่ากรณีใด ๆ จะถูกนำเข้าสู่กระบวนการในท้ายที่สุด
ก่อนหน้านี้ Leisure เคยทำงานให้กับ Passi ซึ่งเป็นหัวหน้าแผนกจัดซื้อหุ้นของสหรัฐ และเป็นผู้นำการสื่อสารของธนาคารกับนักลงทุนในการทำธุรกรรมตราสารทุน บริษัทวาง Passi ลาในเดือนพฤศจิกายน เมื่อต้นปีนี้ บริษัทได้เลือกผู้บริหารอีกคนหนึ่งเข้ารับตำแหน่งแทน โดยติดตั้ง Arnaud Blanchard ผู้บริหารระดับสูงของซินดิเคทหุ้นอเมริกา
บลูมเบิร์กรายงานในเดือนกุมภาพันธ์ว่ากระทรวงยุติธรรมได้แสวงหาการสื่อสารที่เกี่ยวข้องกับผู้เชี่ยวชาญมากกว่าหนึ่งโหลในบริษัทวอลล์สตรีท ซึ่งรวมถึงที่มอร์แกน สแตนลีย์ และลูกค้ารายสำคัญบางรายของบริษัท รายชื่อนั้นรวมถึงเพื่อนร่วมงานของ Passi อย่างน้อยสามคนรวมถึง Leisure คนอื่นๆ ได้แก่ Evan Damast หัวหน้าฝ่ายตราสารทุนและองค์กรตราสารหนี้ระดับโลก และ John Paci ผู้บริหารระดับสูงด้านการซื้อขายหลักทรัพย์
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
ที่มา: https://finance.yahoo.com/news/another-morgan-stanley-banker-handling-220340047.html