(บลูมเบิร์ก) — Gregg Smith คลิกเมาส์คอมพิวเตอร์อย่างรวดเร็วเพื่อวางและยกเลิกคำสั่งซื้อทองคำและเงินปลอมสำหรับ Bear Stearns Cos. และต่อมา JPMorgan Chase & Co. ซึ่งเพื่อนร่วมงานของเขาจะล้อเลียนว่าเขาต้องเอาน้ำแข็งมาวางบนนิ้วเพื่อทำให้เย็นลง ลงไปในภายหลังหรือว่าเขาจะต้องประกบคู่.
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg
นั่นเป็นวิธีที่ Christian Trunz อดีตบุตรบุญธรรมของเขาอธิบายให้คณะลูกขุนเห็นว่าเขาดู Smith ใช้การซื้อขายที่เรียกว่า "หลอกลวง" อย่างไร - คำสั่งซื้อจำนวนมากที่มีจุดประสงค์เพื่อควบคุมราคาที่ถูกยกเลิกอย่างรวดเร็ว Trunz วัย 37 ปีกล่าวว่าเขาได้เรียนรู้วิธีล้อเลียนจาก Smith และคนอื่นๆ หลังจากเข้าร่วมกับ Bear Stearns นอกวิทยาลัยในปี 2007 ไม่นานก่อนที่ JPMorgan จะเข้าซื้อกิจการธนาคาร
ในการวางและยกเลิกคำสั่งซื้ออย่างรวดเร็วนั้น จำเป็นต้องมี “การคลิกเมาส์อย่างต่อเนื่อง” และสมิ ธ ผู้ค้าชั้นนำของโต๊ะก็เก่งเป็นพิเศษในเรื่องนี้ Trunz บอกคณะลูกขุนของรัฐบาลกลางในชิคาโกเมื่อวันอังคาร การคลิกนั้นเป็นเรื่องง่ายสำหรับทุกคนบนโต๊ะจะได้ยิน ตามที่ Trunz ผู้ซึ่งนั่งข้าง Smith มาหลายปีและกล่าวว่าเขามักจะดึงเก้าอี้ของเขาไปข้างๆ กับหน้าจอคอมพิวเตอร์ของที่ปรึกษาเพื่อดูการค้าขาย
Trunz เป็นอดีตพ่อค้าคนที่สามที่ให้การเป็นพยานในคดีฉ้อโกงและการฉ้อโกงของ Smith และพนักงานอาวุโสสองคนที่โต๊ะโลหะมีค่าของ JPMorgan: กรรมการผู้จัดการ Michael Nowak และพนักงานขายกองทุนป้องกันความเสี่ยง Jeffrey Ruffo พวกเขาถูกกล่าวหาว่าโกงอย่างเป็นระบบเพื่อช่วยตัวเองและลูกค้าชั้นนำเป็นเวลาหลายปี
“นี่เป็นกลยุทธ์แบบเปิดบนโต๊ะ” ตรูนซ์ ผู้ซึ่งรับสารภาพในข้อหาปลอมแปลงและให้ความร่วมมือกับอัยการ กล่าว “มันไม่ได้ปิดบัง”
อ่านเพิ่มเติม: การปลอมแปลงราคาทองคำ 'ทั่วไป' ที่ Bear Stearns อดีตผู้ค้ากล่าวว่า
ความเร็วเป็นสิ่งสำคัญในการหลอกลวงให้ประสบความสำเร็จ โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อส่วนแบ่งที่เพิ่มขึ้นของตลาดโลหะมีค่าถูกครอบงำโดยบริษัทต่างๆ ที่ใช้อัลกอริทึมของคอมพิวเตอร์ในการซื้อและขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าในเสี้ยววินาที ตามข้อมูลของ Trunz
“เราเชื่ออย่างเต็มที่ว่านี่คือการต่อสู้” ระหว่างธนาคารกับอัลกอสที่เรียกว่า ตรูนซ์กล่าว “นี่เป็นครั้งแรกที่เครื่องจักรมีปฏิสัมพันธ์กับมนุษย์บนแพลตฟอร์มการซื้อขาย มันเป็นมนุษย์กับเครื่องจักร”
เป้าหมายของการปลอมแปลงคือการหลอกให้คอมพิวเตอร์คู่แข่งซื้อหรือขายเพื่อประโยชน์ตำแหน่งของ JPMorgan โดยใช้คำสั่งซื้อปลอมจำนวนมากเพื่อสร้างความประทับใจในตลาดเท็จ เขากล่าว
“การค้าขายเหล่านั้นหลอกลวง” Trunz กล่าวถึงคำสั่งปลอมนับพันที่โต๊ะวางไว้ในช่วงหลายปีที่ผ่านมา “พวกมันถูกใช้เพื่อดึงปฏิกิริยาจากอัลกอริธึมเหล่านั้นออกมาเพื่อให้ได้สิ่งที่เราต้องการทำให้เสร็จ”
อ่านเพิ่มเติม: ผู้ค้าทองคำ JPMorgan กลายเป็นผู้แจ้งเบาะแสยอมรับว่าเป็นเรื่องโกหก
Trunz ซึ่งพ่อของเขาทำงานที่ JPMorgan มานานหลายทศวรรษและเป็นผู้บริหารระดับสูง กำลังซื้อขายโลหะมีค่าให้กับธนาคารในนิวยอร์ก สิงคโปร์ และลอนดอนตั้งแต่ปี 2007 ถึง 2019 เมื่อเขาสารภาพ เขาบอกว่าเขายกย่องสมิ ธ โนวักและรัฟโฟและพยายามเรียนรู้ให้มากที่สุดจากพวกเขาเพื่อที่เขาจะได้เลียนแบบความสำเร็จของพวกเขา
Trunz กล่าวว่าเขานั่งข้าง Smith เป็นเวลาห้าปีจนถึงปี 2013 และเมื่อเขาย้ายไปลอนดอนในปี 2014 เขาได้ทำงานอย่างใกล้ชิดกับ Nowak ซึ่งเขารู้จักเป็นอย่างดี Ruffo เป็น "พนักงานขายที่ดีที่สุดบนท้องถนน" โดยมีลูกค้ารายใหญ่จำนวนมากและเป็นเหตุผลหลักที่ JPMorgan รักษาทีม Bear Stearns ไว้เหมือนเดิมหลังจากการซื้อกิจการ Trunz กล่าว
สมิ ธ สวมรอยเกือบทุกวัน โนวักทำเช่นนั้นสัปดาห์ละครั้ง และรัฟโฟ แม้จะไม่ใช่พ่อค้า แต่จะนั่งข้างสมิทและสนับสนุนให้เขาหลอกตลาดเพื่อดำเนินการตามคำสั่งของลูกค้าในราคาที่ดีที่สุดเท่าที่จะเป็นไปได้ Trunz กล่าว ไม่ใช่เรื่องแปลกที่ได้ยิน Ruffo กระตุ้นให้ Smith "คลิกต่อไป ทำต่อไป" ด้วยการแลกเปลี่ยนที่หลอกลวง Trunz กล่าว
“เราทุกคนต่างแลกเปลี่ยนกันแบบนั้น” Trunz กล่าว “เราใช้กลยุทธ์นั้นบนโต๊ะเพื่อสร้างรายได้สำหรับตัวเราเองและเพื่อลูกค้าของเรา”
อ่านเพิ่มเติม: การปลอมแปลงเป็นชื่อที่ไร้สาระสำหรับการเจาะตลาดที่จริงจัง
สมิ ธ บางครั้งจะหลอกตลาดทางเดียวจากนั้นอีกทางหนึ่งเมื่อกรอกคำสั่งซื้อสำหรับลูกค้ากองทุนเฮดจ์ฟันด์ชั้นนำของ Ruffo เพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขารู้สึกเหมือนได้ราคาที่ดี Trunz กล่าว
อัยการแสดงบันทึกการสนทนาภายในคณะลูกขุนระหว่าง Ruffo และ Christopher Pia จาก Moore Capital Management ตั้งแต่วันที่ 3 เมษายน 2008 ซึ่งผู้ค้ากองทุนป้องกันความเสี่ยงได้สั่งให้ Ruffo ขายเงิน 100,000 ออนซ์ให้เขา สมิ ธ ทำตามคำสั่งจากนั้นก็วางคำสั่งขายเพิ่มเติมจำนวนมากอย่างรวดเร็วซึ่งเขายกเลิกอย่างรวดเร็วเมื่อราคาเงินลดลง
Ruffo แสดงความยินดีกับ Pia ที่ตัดสินใจขาย “ทำได้ดีแล้ว ลดลงแล้ว” เขากล่าวในข้อความ
เมื่อถูกถามเพื่ออธิบายว่าทำไม Smith ถึงทำการซื้อขายแบบหลอกลวง Trunz กล่าวว่า “Gregg ดูเหมือนว่าเขาจะสามารถดำเนินการได้ในระดับที่ดี Chris Pia ดูเหมือนว่าเขาตัดสินใจได้ดีในการขาย 100,000 ออนซ์เมื่อเขาทำ” Trunz กล่าวเสริมว่า "ทุกคนมีอัตตา"
กรณีนี้คือ US v. Smith et al, 19-cr-00669, US District Court, Northern District of Illinois (Chicago)
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
ที่มา: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-trader-spoofed-fast-colleagues-224427459.html