(Bloomberg) — อดีตหัวหน้าของ JPMorgan Chase & Co. ธุรกิจโลหะมีค่าและผู้ค้าทองคำชั้นนำของเขาถูกตัดสินลงโทษในชิคาโกในข้อหาที่พวกเขาจัดการตลาดมาหลายปี ทำให้รัฐบาลสหรัฐฯ ได้รับชัยชนะในการปราบปรามการปลอมแปลง "ปลอม" เป็นเวลานาน คำสั่งซื้อ
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg
Michael Nowak และ Gregg Smith ถูกตัดสินว่ามีความผิดในวันพุธโดยคณะลูกขุนของรัฐบาลกลางหลังจากการไต่สวนสามสัปดาห์และการพิจารณานานกว่าแปดวัน อัยการนำเสนอหลักฐานที่รวมบันทึกการซื้อขายโดยละเอียด บันทึกการสนทนา และคำให้การของอดีตเพื่อนร่วมงานที่ "ดึงม่าน" ว่าโนวักและสมิธขยับราคาโลหะมีค่าขึ้นและลงเพื่อผลกำไรจากปี 2008 เป็น 2016 ได้อย่างไร
จำเลยที่ XNUMX เจฟฟรีย์ รัฟโฟ ซึ่งเป็นพนักงานขายที่โต๊ะโลหะมีค่าของธนาคาร ได้รับการปล่อยตัวในข้อหาที่เขาเข้าร่วมในการสมรู้ร่วมคิด
คดีนี้ถือเป็นคดีที่ใหญ่ที่สุดแต่ถูกปราบปรามโดยกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ โนวัก กรรมการผู้จัดการที่รับผิดชอบโต๊ะ และสมิธ เทรดเดอร์ชั้นนำ ถูกตัดสินว่ามีความผิดฐานฉ้อโกง การปลอมแปลง และยักยอกตลาด รัฐบาลกล่าวหาว่าธุรกิจโลหะมีค่าที่ JPMorgan ดำเนินการในฐานะองค์กรอาชญากรรม แม้ว่าคณะลูกขุนจะพ้นผิดทั้งสามคนในข้อหาฉ้อโกงแยกต่างหาก
“พวกเขามีอำนาจที่จะเคลื่อนย้ายตลาด มีอำนาจในการควบคุมราคาทองคำทั่วโลก” อัยการ Avi Perry กล่าวในระหว่างการปิดการโต้แย้ง
ผู้พิพากษาศาลแขวงสหรัฐ Edmond Chang กล่าวว่า Nowak และ Smith จะถูกตัดสินจำคุกในปีหน้า แต่ละคนต้องเผชิญกับคุกหลายสิบปี แม้ว่าอาจจะน้อยกว่านี้มาก ผู้ค้า Deutsche Bank AG สองคนที่ถูกตัดสินว่ามีการปลอมแปลงในปี 2020 แต่ละคนถูกตัดสินจำคุกหนึ่งปี
อ่านเพิ่มเติม: ผู้ค้า JPMorgan ปลอมตัวเพื่อนร่วมงานที่รวดเร็วเรียกร้องให้น้ำแข็งบนนิ้วมือ
“ในขณะที่เรายินดีที่คณะลูกขุนตัดสินให้นายโนวักพ้นผิดจากการฉ้อโกงและการสมรู้ร่วมคิด แต่เรารู้สึกผิดหวังอย่างมากกับคำตัดสินของคณะลูกขุนโดยรวม และจะพยายามพิสูจน์ความถูกต้องของเขาในศาลต่อไป” เดวิด ไมสเตอร์ ทนายความของเขากล่าวใน อีเมล์.
ทนายความของ Smith ไม่ตอบสนองต่อข้อความที่ขอความคิดเห็น
Guy Petrillo ทนายความของ Ruffo กล่าวในอีเมลว่า “Mr. Ruffo ครอบครัวของเขาและเราเชื่อในความบริสุทธิ์ของ Jeff มาโดยตลอด และรู้สึกขอบคุณที่ข้อกล่าวหาที่โชคร้ายเหล่านี้อยู่ข้างหลังเขา”
JPMorgan ซึ่งเป็นธนาคารที่ใหญ่ที่สุดของสหรัฐฯ ตกลงในปี 2020 ที่จะจ่ายเงิน 920 ล้านดอลลาร์เพื่อยุติข้อกล่าวหาที่หลอกลวงกระทรวงยุติธรรม ซึ่งเป็นการปรับที่ใหญ่ที่สุดโดยสถาบันการเงินใดๆ ที่ถูกกล่าวหาว่ายักยอกตลาดตั้งแต่เกิดวิกฤตการณ์ทางการเงิน
ด้วยคำตัดสินของวันพุธ กระทรวงยุติธรรมได้รับรองความเชื่อมั่นของอดีตผู้ค้า 10 รายที่สถาบันการเงินใน Wall Street รวมถึง JPMorgan, Merrill Lynch & Co., Deutsche Bank AG, The Bank of Nova Scotia และ Morgan Stanley ผู้ช่วยอัยการสูงสุด Kenneth A. Polite จูเนียร์กล่าวในแถลงการณ์
“ ความเชื่อมั่นในวันนี้แสดงให้เห็นว่าไม่ว่าโครงการจะซับซ้อนหรือใช้เวลานานเพียงใด FBI มุ่งมั่นที่จะนำผู้ที่เกี่ยวข้องในอาชญากรรมเช่นนี้เข้าสู่กระบวนการยุติธรรม” ผู้ช่วยผู้อำนวยการ Luis Quesada จากแผนกสืบสวนคดีอาญาของ FBI กล่าวในแถลงการณ์
คดีอาญากับผู้เล่นรายใหญ่ที่สุดในตลาดโลหะมีค่าถูกจับตาอย่างใกล้ชิด การปลอมแปลงกลายเป็นสิ่งผิดกฎหมายเมื่อมีการผ่านพระราชบัญญัติ Dodd-Frank ในปี 2010
Phil Streible หัวหน้านักยุทธศาสตร์การตลาดของ Blue Line Futures กล่าวว่า "มันเป็นเรื่องที่อยู่ในใจของหลายๆ คนที่เกี่ยวข้องกับตลาดโลหะมีค่าในช่วงเวลานั้น “เรื่องแบบนี้เกิดขึ้นอย่างน้อย 15 ปีหรือนานกว่านั้นกับผู้คนที่รอความยุติธรรม และฉันไม่เคยคิดว่ามันจะถูกปิด”
อ่านต่อ: จากผลกำไรสู่การจ่าย ความลับทองคำของ JPMorgan รั่วไหลในศาล
Dennis Kelleher ผู้ร่วมก่อตั้งและประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Better Markets ซึ่งเป็นองค์กรที่สนับสนุนกฎระเบียบด้านการเงินที่เข้มงวดยิ่งขึ้น กล่าวว่าคำตัดสินดังกล่าว “ควรส่งสัญญาณไปยังบริษัทการเงินและผู้บริหารรายใหญ่ที่สุดของ Wall Street ว่าพวกเขาไม่ได้อยู่เหนือกฎหมาย”
พยานดาราในการพิจารณาคดีอาญาเป็นอดีตเพื่อนร่วมงานที่กล่าวว่าพวกเขามีส่วนร่วมในกิจกรรมการปลอมแปลงมาหลายปี ผู้ค้า John Edmonds และ Christian Trunz ให้การเกี่ยวกับการบิดเบือนตลาดโดยจำเลยทั้งสามที่ JPMorgan ในขณะที่พ่อค้า Corey Flaum อธิบายพฤติกรรมที่คล้ายกันเมื่อเขาทำงานกับ Smith และ Ruffo ที่ Bear Stearns ก่อนที่ JPMorgan จะเข้าซื้อกิจการในปี 2008
คดี JPMorgan ไม่ใช่ชัยชนะที่สมบูรณ์สำหรับอัยการ
จำเลยทั้งสามได้รับการปล่อยตัวจากการละเมิดพระราชบัญญัติองค์กรฉ้อโกงที่ได้รับอิทธิพลและทุจริต ซึ่งเป็นกฎหมายที่มักใช้กับแก๊งหรือมาเฟีย คณะลูกขุนไม่เห็นด้วยกับการเรียกร้องของอัยการว่าโต๊ะโลหะมีค่าของ JPMorgan ถูกดำเนินการในฐานะองค์กรอาชญากรรม ไม่มีพยานหรือบันทึกการสนทนาที่นำเสนอในระหว่างการพิจารณาคดีแสดงให้เห็นว่าจำเลยพูดคุยอย่างเปิดเผยถึงเจตนาที่จะปลอมแปลง
ข้อหาฉ้อโกงเป็นส่วนหนึ่งของคดีของรัฐบาลกลางต่อ Bill Hwang ซึ่งบริษัท Archegos Capital Management ล่มสลายไปเมื่อปีที่แล้ว และทำให้ธนาคารต้องเสียค่าใช้จ่ายหลายพันล้าน
อ่านเพิ่มเติม: JPMorgan Gold Trader กล่าวว่า Boss สอนเขาเรื่องการหลอกลวง
กรณีนี้คือ US v. Smith et al, 19-cr-00669, US District Court, Northern District of Illinois (Chicago)
(อัปเดตพร้อมความคิดเห็นจาก DOJ)
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg Businessweek
© 2022 Bloomberg LP
ที่มา: https://finance.yahoo.com/news/jpmorgan-gold-traders-found-guilty-205149892.html