ผู้บริหาร JPMorgan ถูกไล่ออกจากงานใหม่มูลค่า 200 ล้านเหรียญ

(บลูมเบิร์ก) — วอลล์สตรีตเทอร์สตัวสั่นเมื่อข่าวหลุดออกมาเมื่อปีที่แล้วว่าหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ กำลังตรวจสอบว่าพนักงานธนาคารใช้โทรศัพท์ส่วนตัวเพื่อส่งข้อความเกี่ยวกับธุรกิจระหว่างกันและกับลูกค้าหรือไม่ ซึ่งเป็นกฎที่แทบทุกคนดูเหมือนจะละเมิด

อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg

แต่สำหรับผู้ที่กังวลอย่างเงียบๆ มีซับในสีเงินปรากฏขึ้น: ดูเหมือนจะไม่ใช่นักฆ่าอาชีพ

ไม่นานหลังจากถูกขับออกจากการพิจารณา ผู้บริหารสามคนจาก JPMorgan Chase & Co. ซึ่งเป็นธนาคารแห่งแรกที่ถูกเจ้าหน้าที่ทุบตีในการไต่สวนที่กว้างขึ้น ได้งานใหม่ในอุตสาหกรรม บริษัทจ่ายค่าปรับ 200 ล้านดอลลาร์สำหรับการเฝ้าระวังล้มเหลว

Ben Sykes กรรมการบริหารที่ลาออกไปเมื่อปีที่แล้ว ได้ลงจอดที่บริษัทคู่แข่งอย่าง Jefferies Financial Group Inc. ในเดือนกันยายน ตามบันทึกที่ยื่นต่อหน่วยงานกำกับดูแลนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ เอิร์ล ดาวลิ่ง อดีตกรรมการผู้จัดการที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้กล่าวว่าถูกไล่ออกจากงานเช่นกัน เริ่มงานในเดือนนี้ที่ร้านวาณิชธนกิจ PJT Partners Inc.

และนั้นคือหลังจากที่ Ed Koo ผู้ค้าสินเชื่ออาวุโส ซึ่งได้รับบาดเจ็บในช่วงแรกจากความพยายามของ JPMorgan ในการปราบปรามการส่งข้อความที่ไม่ได้รับอนุญาต ได้รับตำแหน่งใหม่ในบริษัทขนาดเล็กในช่วงกลางปี ​​2020 ไม่นานหลังจากที่เขาออกจาก JPMorgan ปัจจุบันเขาเป็นผู้จัดการพอร์ตโฟลิโอที่ Brean Asset Management

การลงจอดอาจช่วยให้ Wall Streeters สบายใจขึ้นเล็กน้อย เนื่องจากการสอบสวนของสหรัฐฯ ขยายการตรวจสอบว่ามีบริษัทใดบ้างที่ฝ่าฝืนข้อกำหนดการเก็บบันทึกที่ออกแบบมาเพื่อปกป้องนักลงทุน เมื่อลงโทษ JPMorgan ผู้สอบสวนของรัฐบาลกลางแสดงความไม่พอใจกับผู้จัดการที่ควรช่วยส่งข้อความนอกช่องทางการราชการ แต่กลับเข้าไปยุ่งกับมันเอง การมุ่งเน้นดังกล่าวทำให้เกิดโอกาสที่พนักงานในบริษัทอื่นจะถูกไล่ออกเมื่อการสอบสวนดำเนินไป

เรื่องราวดำเนินต่อไป

อ่านเพิ่มเติม: Deutsche Bank CEO กล่าวว่าธนาคารกำลังมองหาการใช้งานอีเมลส่วนตัว

การแสดงครั้งใหม่ยังเกิดขึ้นในขณะที่ผู้นำของ Wall Street บ่นว่าการดึงดูดและรักษาพนักงานที่มีประสบการณ์ยากเพียงใด ในสิ่งที่หลายคนเรียกว่า "สงครามเพื่อผู้มีความสามารถ" ไม่ใช่เวลาที่เลวร้ายที่สุดในการหางาน

อดัม พริทชาร์ด ศาสตราจารย์ด้านกฎหมายจากมหาวิทยาลัยมิชิแกน กล่าวว่า "คนเหล่านี้สามารถหางานทางเลือกได้ เพราะสันนิษฐานว่าพวกเขามีทักษะและเก่งในสิ่งที่ทำได้" “JPMorgan อาจต้องไล่ออกบางคนเพื่อแสดงว่าพวกเขาจริงจัง ดังนั้นคุณจะเห็นได้ว่านายจ้างรายต่อไปจะพูดว่า 'ใช่ นั่นเป็นการละเมิดกฎข้อบังคับ แต่คุณไม่ได้ขโมยจากลูกค้าของคุณ'”

อ่านเพิ่มเติม: ผู้บังคับบัญชา JPMorgan ติดยาเสพติด WhatsApp เชื้อเพลิง $ 200 ล้านการลงโทษ

การส่งข้อความส่วนตัวอย่างแพร่หลายได้กลายเป็นความลับที่เปิดกว้างสำหรับธนาคารในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา ในขณะที่แอพส่งข้อความทางมือถือมีจำนวนเพิ่มขึ้น Wall Streeters หลายคนจึงใช้แอปเหล่านี้เป็นวิธีที่รวดเร็วในการ ping เพื่อนร่วมงานหรือลูกค้า — หรือเป็นวิธีที่รอบคอบในการแสดงความคิดเห็นแบบทันทีทันใดโดยที่เจ้านายไม่เห็น การใช้แพลตฟอร์มดังกล่าวกลายเป็นเรื่องธรรมดามากขึ้นเมื่อการระบาดใหญ่ของ Covid-19 บังคับให้พนักงานจำนวนมากต้องทำงานจากที่บ้านในต้นปี 2020

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้กำหนดให้บริษัทหลักทรัพย์จัดเก็บการสื่อสารที่เป็นลายลักษณ์อักษรตั้งแต่ช่วงทศวรรษที่ 1930 เมื่อเดือนที่แล้ว บริษัทกล่าวหาว่า JPMorgan ล้มเหลวในการปฏิบัติตามภาระผูกพันตั้งแต่ต้นปี 2018 ถึงปลายปี 2020 เนื่องจากพนักงานส่งข้อความทางข้อความ WhatsApp และบัญชีอีเมลส่วนตัว ในขณะที่หน่วยงานกล่าวว่าขัดขวางการสอบถามอื่น ๆ หน่วยงานไม่ได้กล่าวหาว่า บริษัท ใช้แพลตฟอร์มที่ไม่ได้รับอนุญาตเหล่านั้นเพื่อโกงลูกค้าหรือมีส่วนร่วมในการกระทำผิด

นั่นเป็นกุญแจสำคัญสำหรับนายจ้าง ผู้บริหารของ Jefferies และ PJT ทราบดีว่า Sykes และ Dowling ถูกกวาดล้างในการสอบสวนการรับส่งข้อความเมื่อปีที่แล้ว และว่าจ้างพวกเขาหลังจากตรวจสอบสถานะแล้ว ตามข้อมูลของผู้ที่มีความรู้

โฆษกของบริษัทเหล่านั้น ได้แก่ Brean Asset Management และ JPMorgan ปฏิเสธที่จะให้ความเห็นเกี่ยวกับการตัดสินใจของบุคลากร ผู้บริหารสามคนหรือตัวแทนของพวกเขาก็ไม่มีความเห็นเช่นกัน

ธนาคารได้ตกลงกับสำนักงาน ก.ล.ต. และสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าโดยยอมรับว่าพ้นสภาพ เจ้าหน้าที่ไม่ได้ลงโทษบุคคลใด ๆ

ตัดโบนัส

JPMorgan ไล่ผู้บริหารออกเพียงไม่กี่คนจากข้อซักถามนี้ แต่ก็มีวินัยกับอีกหลาย ๆ คน – บางครั้งก็ลดโบนัสลง ก.ล.ต. ยังเตือนด้วยว่าได้เปิดการสอบถามเพิ่มเติมเกี่ยวกับ บริษัท การเงินอื่น ๆ ปฏิกิริยาตอบสนองในช่วงแรกจากคู่แข่งของ JPMorgan แนะนำว่าผู้ที่ถูกลงโทษอาจยังคงพบโอกาสครั้งที่สองที่อื่น

เพื่อความแน่ใจ ผู้ขับไล่สามารถทิ้งร่องรอยไว้ยาวนานในบันทึกของบุคลากรในอุตสาหกรรมนายหน้า ซึ่งสามารถดูได้จากบริการ BrokerCheck ของหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน

ไฟล์ของ Sykes แสดงให้เห็นว่าเขา “ถูกเลิกจ้างเนื่องจากละเมิดนโยบายการสื่อสารของบริษัทโดยย้ายการสื่อสารทางธุรกิจภายในหลายๆ รายการจากช่องทางการสื่อสารทางอิเล็กทรอนิกส์ที่ได้รับการตรวจสอบแล้วไปยังช่องทางการสื่อสารอิเล็กทรอนิกส์ที่ไม่ได้รับอนุมัติ และสำหรับเนื้อหาที่ไม่เหมาะสมของการสื่อสารบางอย่าง”

บันทึกของ Koo กล่าวว่าเขา "ใช้แอปพลิเคชันโซเชียลมีเดียของบุคคลที่สามสำหรับการสื่อสารทางธุรกิจภายใน" มันเสริมว่า "ไม่มีอันตรายต่อลูกค้าที่รู้จัก"

ปัจจุบันรายงาน BrokerCheck ของ Dowling แสดงให้เห็นว่าเขาออกจาก JPMorgan และเข้าร่วม PJT เท่านั้น

อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg Businessweek

© 2022 Bloomberg LP