(บลูมเบิร์ก) — ผู้ร่วมก่อตั้งบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนในนิวยอร์กถูกตัดสินจำคุกเมื่อวันพุธที่ 13 เดือนหลังถูกคุมขังฐานขโมยเงินกว่า 100 ล้านดอลลาร์จากลูกค้าในรูปแบบ Ponzi-like
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg
มาร์ติน ซิลเวอร์ วัย 65 ปี จากรัฐนิวเจอร์ซีย์สารภาพผิดเมื่อเดือนเมษายน โดยยอมรับว่าเขาสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงนักลงทุนในกองทุนที่บริหารโดยบริษัทของเขา International Investment Group LLC โดยประเมินมูลค่าสินเชื่อด้อยคุณภาพสูงเกินจริงและสร้างเอกสารปลอมและสินเชื่อปลอมที่ใช้ปกปิดการขาดทุน
อัลวิน เฮลเลอร์สไตน์ ผู้พิพากษาเขตของสหรัฐตัดสินให้ซิลเวอร์ได้รับโทษสั้นกว่าโทษจำคุก 12 ปีของเดวิด ฮู ผู้สมรู้ร่วมคิดของเขา ผู้พิพากษาอ้างถึงปัญหาสุขภาพของซิลเวอร์ ความร่วมมือระหว่างเขากับอัยการ และความรับผิดชอบระดับล่างสำหรับการฉ้อโกง แต่เฮลเลอร์สไตน์ปฏิเสธคำร้องของซิลเวอร์ที่ไม่ติดคุก โดยชี้ให้เห็นถึงความจำเป็นในการป้องปรามผู้กระทำความผิดอื่น ๆ ที่อาจเกิดขึ้นได้
“ฉันไม่คิดว่าคุณเป็นอันตราย” เฮลเลอร์สไตน์บอกกับซิลเวอร์ในการพิจารณาคดีในศาลรัฐบาลกลางแมนฮัตตัน “คนอื่นเป็นและคนอื่นๆ ต้องแสดงให้เห็นว่าพวกเขาไม่สามารถรอดพ้นจากอาชญากรรมที่พวกเขาก่อได้” หากซิลเวอร์ “มีความกลัวมากขึ้นต่อผลที่ตามมาของสิ่งที่เขากำลังทำ ในช่วงเวลาก่อนหน้านั้น เขาอาจมีพฤติกรรมที่ต่างออกไปมาก” ผู้พิพากษากล่าว
Silver and Hu ซึ่งเป็นหัวหน้าเจ้าหน้าที่การลงทุนของบริษัท ก่อตั้ง IIG ในปี 1994 บริษัทมีความเชี่ยวชาญในการจัดหาเงินทุนเพื่อการค้าโลก โดยให้สินเชื่อแก่ธุรกิจขนาดกลางและขนาดย่อมในอเมริกากลางหรือใต้ โดยใช้กาแฟ ปลา และผลิตภัณฑ์อาหารอื่นๆ เป็นหลักทรัพย์ค้ำประกัน หูถูกตัดสินจำคุก 12 ปีในเดือน ก.ค. หลังสารภาพในข้อหาสมรู้ร่วมคิด ฉ้อโกงหลักทรัพย์ และฉ้อโกงผ่านสื่อ เขาถูกคุมขังอยู่ในเรือนจำกลางในลอมพอก แคลิฟอร์เนีย
ความช่วยเหลือ 'สำคัญ'
อัยการขอให้ซิลเวอร์ผ่อนปรน โดยกล่าวว่าเขามีส่วนรับผิดชอบต่อการฉ้อฉลน้อยกว่าหูมาก พวกเขายังกล่าวอีกว่าเขาได้ให้ความช่วยเหลือที่ "สำคัญ" ในการคลี่คลายโครงการ
ในขณะที่ไม่มีการระบุตัวเหยื่อ อัยการกล่าวว่าการลงทุนของ IIG มักถูกขายให้กับกองทุนเฮดจ์ฟันด์ บริษัทประกัน และกองทุนบำเหน็จบำนาญ บริษัทให้บริการด้านการจัดการการลงทุนและให้คำปรึกษาแก่ธุรกิจต่างๆ และดำเนินการกองทุนส่วนบุคคลสามกองทุน รวมถึงกองทุนที่ถือครองสินทรัพย์ที่เหลืออยู่ของธนาคารเวเนซุเอลาที่ล้มเหลว
IIG แจ้งต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ ในเดือนมีนาคม 2018 ว่ามีสินทรัพย์ภายใต้การบริหารมากกว่า 373 ล้านดอลลาร์
อัยการกล่าวว่า Hu และ Silver ยังระดมเงินได้ 220 ล้านดอลลาร์เพื่อสร้างความน่าเชื่อถือของเงินกู้ที่มีหลักประกันในปี 2014 ซึ่งใช้เพื่อปกปิดการขาดทุนที่กองทุนใดกองทุนหนึ่งและสร้างสภาพคล่องตามความต้องการในการไถ่ถอนและการชำระคืนเงินกู้ที่สะสม
ซิลเวอร์แสดงความสำนึกผิดต่ออาชญากรรมของเขา โดยมักจะอารมณ์เสียในห้องพิจารณาคดีที่มีกลุ่มญาติสนิทมิตรสหายอยู่ด้วย
“ฉันเป็นอาชญากรที่ต้องโทษ และฉันจะต้องอยู่กับมันไปตลอดชีวิต ไม่ว่าคุณจะทำอะไรที่นี่ในวันนี้” ซิลเวอร์บอกผู้พิพากษาก่อนที่จะเรียนรู้ประโยคของเขา “ฉันขอโทษจริงๆสำหรับสิ่งที่ฉันทำลงไป”
กรณีนี้คือ US v. Silver, 20-cr-00360, ศาลแขวงสหรัฐ เขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก (แมนฮัตตัน)
– ด้วยความช่วยเหลือจาก Chris Dolmetsch
(เพิ่มความคิดเห็นของผู้พิพากษาในวรรคที่สี่)
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg Businessweek
© 2023 Bloomberg LP
ที่มา: https://finance.yahoo.com/news/fund-manager-gets-13-months-190610567.html