FTX ถามเกี่ยวกับ แต่ไม่ได้รับการยกเว้นเป็นพิเศษจาก ก.ล.ต

FTX และอดีตซีอีโอ Sam Bankman-Fried พูดคุยกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เกี่ยวกับจดหมายห้ามดำเนินการ ซึ่งเป็นบันทึกของ SEC ของการประชุมระหว่างอดีตผู้บริหารและพนักงานระดับสูงของเอเจนซี

หน่วยงานไม่ให้การไม่ดำเนินการทั้งจากการสืบค้นของสำนักงาน ก.ล.ต เก็บถาวรสาธารณะ ของจดหมายดังกล่าวและคำชี้แจงที่สำนักงาน ก.ล.ต. ทำกับ The Block

ก.ล.ต. และผู้กำกับดูแลอื่น ๆ สามารถให้สัญญาเป็นลายลักษณ์อักษรที่จะไม่ดำเนินการบังคับใช้กับกิจกรรมเฉพาะ ตราบใดที่กิจกรรมเหล่านั้นไม่ละเมิดกฎหมายที่มีอยู่และปฏิบัติตามพารามิเตอร์อื่น ๆ ที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแล

คำขอดังกล่าวมาในบริบทของการประชุมที่เกิดขึ้นเมื่อวันที่ 23 มีนาคม ตามเอกสาร โพสต์ บนเว็บไซต์ของ ก.ล.ต. Ryne Miller ที่ปรึกษาทั่วไปของ FTX และ Mark Wetjen หัวหน้าฝ่ายนโยบายและกฎระเบียบของ FTX US เข้าร่วม Bankman-Fried ในการประชุมกับเจ้าหน้าที่อาวุโสของ Gary Gensler ประธาน SEC สองคน

ผู้บริหารและพนักงาน ก.ล.ต. หารือเกี่ยวกับ “การดูแลหลักทรัพย์ในสินทรัพย์ดิจิทัลโดยนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อวัตถุประสงค์พิเศษ รวมถึงความเสี่ยงเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับการดูแลหลักทรัพย์ในสินทรัพย์ดิจิทัล” นอกเหนือจากการอภิปรายเกี่ยวกับความเป็นไปได้ของจดหมายห้ามดำเนินการ บันทึกการประชุม แสดง. ในปี 2019 หน่วยงานได้ออกคำแนะนำเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ และคำแนะนำนั้นก็คือ แก้ไขเพิ่มเติม ใน 2021 

Wetjen ไม่ตอบคำถามหลายข้อสำหรับความคิดเห็น เจ้าหน้าที่อาวุโสของตลาดหลักทรัพย์ IEX รวมถึงผู้ร่วมก่อตั้งและ CEO Brad Katsuyama ก็เข้าร่วมการประชุมด้วย FTX ประกาศ การลงทุนใน IEX เมษายน 5 

“เราทำงานร่วมกับ [the SEC] เพื่อทำความเข้าใจมุมมองของพวกเขาเกี่ยวกับกระบวนทัศน์การกำกับดูแลที่ควรนำไปใช้กับพื้นที่หลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัล” โฆษกของ IEX กล่าว “เราไม่เคยร้องขอเลย และ ก.ล.ต. ไม่เคยแนะนำว่าหน่วยงานใดสามารถหรือควรได้รับการปฏิบัติเป็นพิเศษ”

“เนื่องจากหัวข้อนี้ปรากฏขึ้นในการประชุม บันทึกจึงถูกเพิ่มเข้าไปในไฟล์ความคิดเห็น” โฆษก ก.ล.ต. บอกกับ The Block พร้อมกับยืนยันว่าคำขอนั้นไม่ได้รับอนุมัติ

ในปี 2019 หน่วยงาน ได้รับคำขอไม่ดำเนินการ ถึง TurnKey Jet บริษัทเครื่องบินส่วนตัวผ่าน ICO ของโทเค็นยูทิลิตี้สำหรับการเช่าเหมาลำเที่ยวบินส่วนตัว การให้สิทธิ์จาก SEC นั้นมีเงื่อนไขว่า TurnKey Jet มีเครือข่ายและแอปที่พัฒนาอย่างสมบูรณ์สำหรับโทเค็นก่อนการขาย และเงินทุนใด ๆ ที่ระดมจากโทเค็นจะสามารถใช้งานได้ในวันที่ออกวันแรก

ก.ล.ต. ในปี 2020 ได้ออกก จดหมายไม่ดำเนินการที่กว้างขึ้นสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ระบบปฏิบัติการซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล กำหนดเงื่อนไขที่เจ้าหน้าที่จะไม่แนะนำให้ดำเนินการบังคับใช้ 

ถึงกระนั้น การประชุม FTX ก็ดึงดูดความสนใจจากผู้สนับสนุน crypto ออนไลน์และนักวิจารณ์ ก.ล.ต.

ในทวีตเมื่อวันที่ 10 พฤศจิกายน ตัวแทน Tom Emmer, R-Minn. กล่าวหาว่า Gensler ทำงานร่วมกับ Bankman-Fried และ FTX ใน “ช่องโหว่ทางกฎหมายเพื่อให้ได้มาซึ่งการผูกขาดตามกฎระเบียบ” เพื่อนร่วมงานของเขาใน House Financial Services Committee, Rep. Warren Davidson, R-Ohio ก็วิพากษ์วิจารณ์ “การบังคับใช้แบบเลือกปฏิบัติ” ของ SEC

Tyler Gellasch หัวหน้าฝ่ายกฎระเบียบทางการเงินที่ไม่หวังผลกำไร Healthy Markets และผู้ช่วยครั้งหนึ่งของอดีตผู้บัญชาการ ก.ล.ต. Kara Stein มองข้ามการประชุม

“ไม่มีอะไรเกี่ยวกับการที่มีคนมาขอจดหมายห้ามดำเนินการไม่ใช่เรื่องผิดปกติ” เขากล่าว “สิ่งที่ผิดปกติคือมีคนจากอุตสาหกรรมสินทรัพย์ดิจิทัลเข้ามาและพบกับ ก.ล.ต. แทนที่จะเป็น CFTC ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลที่พวกเขาชื่นชอบ”

Gensler ได้เปล่งเสียง จอง กฎหมาย Bankman-Fried สนับสนุนที่จะให้คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้ามีอำนาจมากขึ้นในการกำหนดกฎเกณฑ์และการกำกับดูแลสินทรัพย์ดิจิทัล ผู้สนับสนุนการเงินแบบกระจายอำนาจสงสัยว่าร่างกฎหมายนี้สนับสนุนการแลกเปลี่ยนแบบรวมศูนย์ในปัจจุบัน หน่วยงานกำกับดูแลทางการเงินและกระทรวงการคลัง Janet Yellen มี แนะนำ การออกกฎที่เข้มงวดขึ้นเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัลที่มีคุณสมบัติเป็นสินค้าโภคภัณฑ์ เช่น บิตคอยน์ และการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบโดยตรงมากขึ้นเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนที่จัดการการซื้อขายในสิ่งเหล่านั้น ซึ่งร่างกฎหมายนี้ตั้งใจที่จะดำเนินการ

ประธานคณะกรรมการการเกษตรของวุฒิสภา Debbie Stabenow, D-Mich. และคณะกรรมการระดับสูงของพรรครีพับลิกัน Sen. John Boozman, R-Ark. ต่างให้คำมั่นว่าจะ เดินหน้าออกกฎหมาย หลังจากการล่มสลายของ FTX 

 พร้อมการรายงานเพิ่มเติมโดย Stephanie Murray

© 2022 The Block Crypto, Inc. สงวนลิขสิทธิ์ บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่มีการเสนอหรือมีจุดประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรือคำแนะนำอื่น ๆ