อดีตผู้จัดการ Coinbase & พี่ชายชำระค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน

ก.ล.ต. (สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์) ประกาศว่า Ishan และ Nikhil Wahi ได้ตกลงที่จะชำระค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน

อดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ของ Coinbase และน้องชายของเขาถูกตั้งข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในอย่างน้อย 9 รายการ cryptocurrencies เหล่านี้มีอยู่ใน Coinbase สำหรับการซื้อขาย

ตามโพสต์ล่าสุดของ ก.ล.ต. ทั้ง Nikhil และ Ishan ได้ตกลงที่จะถูกตั้งข้อหาอย่างถาวรด้วยการละเมิดมาตรา 10 (b) และ 10 b-5 นอกจากนี้ ทั้งคู่ยังถูกตั้งข้อหาจ่ายผลประโยชน์ที่ได้มาโดยมิชอบและดอกเบี้ยจากอคติ 

ตามปกติ เมื่อศาลอาญามีคำสั่งให้จำเลยริบเงินกำไรที่ได้มาโดยมิชอบ ดอกเบี้ยที่ตกเป็นเบี้ยล่าง และค่าสินไหมทดแทน คดีจะถือว่าพอใจด้วยการริบทรัพย์สินของพี่น้องชาววาฮี หากศาลอนุมัติ และ ก.ล.ต. ตัดสินว่าจะไม่ลงโทษทางแพ่งใดๆ .

เมื่อพิจารณาถึงความรุนแรงของค่าใช้จ่าย สายตาทุกคู่จึงหันไปที่การแลกเปลี่ยน crypto ยอดนิยม ตามที่คาดไว้ ผู้ใช้เริ่มมองหา รีวิว Coinbase นั่นจะทำให้การดำเนินงานของมันชัดเจนขึ้น 

การประกาศล่าสุดโดย SEC เป็นผลมาจากการร้องเรียนที่ยื่นกลับมาในเดือนกรกฎาคม 2022 คณะกรรมาธิการถึงศาลแขวงสหรัฐเพื่ออุทธรณ์ว่าอดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ได้ประสานงานการประกาศรายชื่อสาธารณะของ Coinbase 

ข้อมูลดังกล่าวถือเป็นความลับโดย Coinbase และสมาชิกในทีมได้รับคำสั่งไม่ให้ซื้อขายบนพื้นฐานของข้อมูลดังกล่าวหรือเคล็ดลับที่เกี่ยวข้องกับข้อมูลดังกล่าว แต่ตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2021 ถึงเมษายน 2022 Ishan Wahi ได้ละเมิดรหัสนี้ซ้ำแล้วซ้ำเล่า และให้ทิปเนื้อหาและเวลาของรายการที่กำลังจะมีขึ้น

การรั่วไหลของข้อมูลนี้ส่งผลให้ Sameer Ramani เพื่อนของ Ishan และ Nikhil Wahi ได้รับผลกำไรที่ไม่ถูกต้อง Sameer และ Nikhil ซื้อสินทรัพย์ crypto ประมาณ 25 รายการ ซึ่งในจำนวนนี้มีอย่างน้อย 9 รายการเป็นหลักทรัพย์ และขายออกไปไม่นานหลังจากการประกาศดังกล่าวทำให้ราคาสูงขึ้น ขณะนี้ทั้งคู่ตกลงที่จะยุติข้อกล่าวหาและไม่ปฏิเสธข้อกล่าวหาโดย ก.ล.ต.

Michael Brennan, Gregory Padgett และ Jenni B. Krasner ดำเนินการสอบสวนให้กับ SEC นอกจากนี้ แคโรลีน เวลช์ฮานส์, โจเซฟ แซนโซน และพอล คิม ยังดูแลเรื่องนี้ ก.ล.ต. ขอบคุณทุกฝ่ายที่เกี่ยวข้องที่ให้ความช่วยเหลือในระหว่างคดีในโพสต์ล่าสุด