ไม่นานหลังจากที่ Bitbuy ได้รับข้อบังคับในฐานะตลาดและตัวแทนจำหน่ายที่จำกัดโดยใช้ Eventus Systems Inc. สำหรับการเฝ้าระวังทางการค้า Eventus ได้แต่งตั้ง Jeff Bolke หัวหน้าเจ้าหน้าที่สรรพากรคนใหม่
Bolke ดำรงตำแหน่งรองประธานบริหารฝ่ายขายของ Planview Inc. ตั้งแต่ปี 2017 Bolke มีส่วนสนับสนุนความสำเร็จของบริษัทจนกว่าจะขายให้กับ TPG และ TA Partners ในเดือนพฤศจิกายน 2020
Travis Schwab ซีอีโอของ Eventus กล่าวว่า “เราเติบโตขึ้นอย่างรวดเร็วในช่วงสองสามปีที่ผ่านมา ซึ่งบทบาทใหม่ที่สำคัญนี้เป็นขั้นตอนต่อไปตามธรรมชาติในการขยายตัวของเราเมื่อเราเติบโตขึ้นในฐานะองค์กร เจฟฟ์มีประสบการณ์มากมายในการช่วยเหลือบริษัทซอฟต์แวร์ในระดับสากลและตระหนักถึงศักยภาพของพวกเขา และเทคโนโลยีและความเชี่ยวชาญด้านวิศวกรรมของเขาจะเป็นประโยชน์อย่างยิ่ง”
Bolke กล่าวว่า: “Eventus ประสบความสำเร็จอย่างมากในช่วงเวลาสั้น ๆ โดยมีลูกค้าปะรำจำนวนมากขึ้นเรื่อย ๆ ในสินทรัพย์ทุกประเภทและประเภทของผู้เข้าร่วมตลาด เราจะดำเนินการขยายต่อไปอย่างชาญฉลาดและรอบคอบ – กับคนที่เหมาะสม มีระเบียบวินัย และกระบวนการเพื่อให้แน่ใจว่าเรากำลังสร้างความสัมพันธ์ที่ลึกซึ้งยิ่งขึ้นกับลูกค้าของเราและมีบทบาทมากขึ้นในการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลงไปและ
การปฏิบัติตาม
ตามมาตรฐาน
ในด้านการเงิน การธนาคาร การลงทุน และการประกันภัย หมายถึงการปฏิบัติตามกฎหรือคำสั่งที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาล ไม่ว่าจะเป็นการให้บริการหรือดำเนินการธุรกรรม การปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการเงินจะเป็นสถานะของการปฏิบัติตามแนวทางหรือข้อกำหนดที่กำหนดไว้ การกำหนดนี้ยังครอบคลุมถึงความพยายามเพื่อให้แน่ใจว่าองค์กรต่าง ๆ ปฏิบัติตามกฎระเบียบอุตสาหกรรมและกฎหมายของรัฐบาล การทำความเข้าใจการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นระบบการตรวจสอบและถ่วงดุลที่ป้องกันการฉ้อโกงและความไร้ประสิทธิภาพ นอกจากนี้ ยังช่วยให้เกิดความร่วมมือกับกฎระเบียบทางการเงินของรัฐบาลกลางโดยมีเป้าหมายสูงสุดในการปกป้องสาธารณะและให้ข้อมูลที่จำเป็นแก่หน่วยงานของรัฐเพื่อหยุดการฉ้อโกง การฟอกเงิน และเงินทุนของผู้ก่อการร้าย . การปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมการเงินทำให้ตลาดมีเสถียรภาพและทำหน้าที่ปกป้องลูกค้า พนักงาน และผู้เสียภาษีจากภัยคุกคามทางจริยธรรมที่สืบทอดมาจากการตัดสินใจของแต่ละคน องค์กรจำนวนมากยังต้องติดตามและจัดเก็บข้อมูลการปฏิบัติตาม ซึ่งรวมถึงข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องหรือเป็นของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ฯลฯ ที่สามารถนำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการหรือตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดหรือการรายงานด้านกฎระเบียบ ข้อบังคับที่ขยับเขยื้อนและความสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนด การใช้ซอฟต์แวร์ขั้นสูงมีเพิ่มมากขึ้น ดำเนินการเพื่อช่วยให้บริษัทต่างๆ จัดการข้อมูลการปฏิบัติตามข้อกำหนดได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น แคชนี้รวมถึงการคำนวณ การถ่ายโอนข้อมูล และเส้นทางการตรวจสอบ แม้ว่าการเงินจะเป็นแนวคิดที่รวมเป็นหนึ่งเดียวทั่วโลก แต่การปฏิบัติตามไม่เป็นไปตามข้อกำหนด การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะแตกต่างกันไปตามอุตสาหกรรมและเขตอำนาจศาล ตัวอย่างเช่น โครงสร้างการกำกับดูแลทางการเงินของประเทศหนึ่งอาจขาดหรือแตกต่างกันในอีกประเทศหนึ่ง ที่น่าสังเกตว่า เขตอำนาจศาลที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวดที่สุดในแง่ของการปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมฟอเร็กซ์ ได้แก่ สหรัฐอเมริกา สหราชอาณาจักร หรือประเทศในสหภาพยุโรปส่วนใหญ่ ออสเตรเลีย นิวซีแลนด์ แคนาดา และอื่นๆ
ในด้านการเงิน การธนาคาร การลงทุน และการประกันภัย หมายถึงการปฏิบัติตามกฎหรือคำสั่งที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาล ไม่ว่าจะเป็นการให้บริการหรือดำเนินการธุรกรรม การปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการเงินจะเป็นสถานะของการปฏิบัติตามแนวทางหรือข้อกำหนดที่กำหนดไว้ การกำหนดนี้ยังครอบคลุมถึงความพยายามเพื่อให้แน่ใจว่าองค์กรต่าง ๆ ปฏิบัติตามกฎระเบียบอุตสาหกรรมและกฎหมายของรัฐบาล การทำความเข้าใจการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นระบบการตรวจสอบและถ่วงดุลที่ป้องกันการฉ้อโกงและความไร้ประสิทธิภาพ นอกจากนี้ ยังช่วยให้เกิดความร่วมมือกับกฎระเบียบทางการเงินของรัฐบาลกลางโดยมีเป้าหมายสูงสุดในการปกป้องสาธารณะและให้ข้อมูลที่จำเป็นแก่หน่วยงานของรัฐเพื่อหยุดการฉ้อโกง การฟอกเงิน และเงินทุนของผู้ก่อการร้าย . การปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมการเงินทำให้ตลาดมีเสถียรภาพและทำหน้าที่ปกป้องลูกค้า พนักงาน และผู้เสียภาษีจากภัยคุกคามทางจริยธรรมที่สืบทอดมาจากการตัดสินใจของแต่ละคน องค์กรจำนวนมากยังต้องติดตามและจัดเก็บข้อมูลการปฏิบัติตาม ซึ่งรวมถึงข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องหรือเป็นของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ฯลฯ ที่สามารถนำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการหรือตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดหรือการรายงานด้านกฎระเบียบ ข้อบังคับที่ขยับเขยื้อนและความสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนด การใช้ซอฟต์แวร์ขั้นสูงมีเพิ่มมากขึ้น ดำเนินการเพื่อช่วยให้บริษัทต่างๆ จัดการข้อมูลการปฏิบัติตามข้อกำหนดได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น แคชนี้รวมถึงการคำนวณ การถ่ายโอนข้อมูล และเส้นทางการตรวจสอบ แม้ว่าการเงินจะเป็นแนวคิดที่รวมเป็นหนึ่งเดียวทั่วโลก แต่การปฏิบัติตามไม่เป็นไปตามข้อกำหนด การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะแตกต่างกันไปตามอุตสาหกรรมและเขตอำนาจศาล ตัวอย่างเช่น โครงสร้างการกำกับดูแลทางการเงินของประเทศหนึ่งอาจขาดหรือแตกต่างกันในอีกประเทศหนึ่ง ที่น่าสังเกตว่า เขตอำนาจศาลที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวดที่สุดในแง่ของการปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมฟอเร็กซ์ ได้แก่ สหรัฐอเมริกา สหราชอาณาจักร หรือประเทศในสหภาพยุโรปส่วนใหญ่ ออสเตรเลีย นิวซีแลนด์ แคนาดา และอื่นๆ
อ่านข้อกำหนดนี้ ความท้าทายที่พวกเขาเผชิญ”
โครงการ Eventus TEN
Eventus เชี่ยวชาญด้านการเฝ้าระวังการค้าและการแก้ปัญหาความเสี่ยง ในเดือนกันยายน พ.ศ. 2021 Eventus Systems Inc. ได้รับเงิน 30 ล้านดอลลาร์ในการระดมทุนรอบ Series B ในปี พ.ศ. 2022 บริษัทได้เตรียมพร้อมที่จะเข้าสู่พื้นที่ทางภูมิศาสตร์ใหม่ CMT Digital และ Jump Capital เข้าร่วมในการระดมทุน
TRM Labs และ Notabene ผนึกกำลังกับ Eventus เพื่อสร้าง 'Protect TEN' โครงการเป็นโซลูชันแบบครบวงจรสำหรับสกุลเงินดิจิทัล
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML)
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML) เป็นคำที่อธิบายถึงกฎหมาย กระบวนการ และระเบียบข้อบังคับที่มีจุดประสงค์เพื่อป้องกันไม่ให้เงินที่ได้รับมาอย่างผิดกฎหมายถูกปลอมแปลงเป็นรายได้ที่ได้รับผ่านวิธีการที่ถูกต้องตามกฎหมาย วัตถุประสงค์พื้นฐานของกฎหมาย AML คือการช่วยปกป้อง ตรวจจับ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย รวมถึงความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย เช่น การฉ้อโกงหลักทรัพย์และการจัดการตลาด การแลกเปลี่ยนส่วนใหญ่มีมาตรการ AML ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบตัวตน (Know-Your - การตรวจสอบลูกค้า) และบอทที่ตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายที่น่าสงสัยกฎหมาย AML ในที่ทำงานกฎหมาย AML มุ่งเป้าไปที่การทุจริต การหลีกเลี่ยงภาษี การยักยอกตลาด และการค้าสินค้าผิดกฎหมายอย่างชัดเจน การเน้นย้ำส่วนใหญ่ของพวกเขายังทำให้กระจ่างถึงความพยายามของบุคคลหรือหน่วยงานที่ใช้ในการปกปิดการก่ออาชญากรรมเหล่านี้ โดยพื้นฐานแล้ว ขั้นตอน AML นั้นมีจุดมุ่งหมายเพื่อทำให้อาชญากร "ซ่อนของขวัญ" ได้ยากขึ้น บ่อยครั้งที่ผู้ฟอกเงินพยายามปิดบังเงินทุนที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายโดยผ่านช่องทางผ่านธุรกิจเงินสดที่ถูกต้องตามกฎหมาย เช่น การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่มีการควบคุม ดังนั้นจึงขึ้นอยู่กับธุรกิจที่จะต้องแน่ใจว่าพวกเขาไม่ได้เป็นส่วนหนึ่งของแผนการฟอกเงินอย่างไม่เต็มใจ หนึ่งในปัญหาที่แพร่หลายที่สุดในการต่อสู้คือการฟอกเงิน ซึ่งเกี่ยวข้องกับการใช้เงินผ่านธุรกิจที่ใช้เงินสดเป็นกรรมสิทธิ์ของอาชญากร องค์กรหรือเพื่อนร่วมงาน ธุรกิจที่ถูกกล่าวหาว่าชอบด้วยกฎหมายสามารถฝากเงินซึ่งอาชญากรสามารถถอนออกได้ในภายหลัง ผู้ฟอกเงินยังสามารถกำหนดเป้าหมายไปยังบัญชีต่างประเทศเพื่อทำการฝากเงิน โดยฝากเงินสดไว้ต่ำกว่าเกณฑ์ข้อบังคับหลายประการที่ไม่ก่อให้เกิดความสงสัย ตัวอย่างเช่น ในสหรัฐอเมริกา การโอนเงินจำนวนมากหรือการจ่ายเงินสดที่ต่ำกว่า 10,000 ดอลลาร์ไม่น่าจะดึงดูดความสนใจของหน่วยงานกำกับดูแล นอกจากนี้ ผู้ฟอกเงินยังสามารถย้ายเงินสดไปยังนายหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์ซึ่งเต็มใจละเลยกฎระเบียบที่มีอยู่เพื่อแลกกับค่าคอมมิชชั่นจำนวนมาก
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML) เป็นคำที่อธิบายถึงกฎหมาย กระบวนการ และระเบียบข้อบังคับที่มีจุดประสงค์เพื่อป้องกันไม่ให้เงินที่ได้รับมาอย่างผิดกฎหมายถูกปลอมแปลงเป็นรายได้ที่ได้รับผ่านวิธีการที่ถูกต้องตามกฎหมาย วัตถุประสงค์พื้นฐานของกฎหมาย AML คือการช่วยปกป้อง ตรวจจับ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย รวมถึงความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย เช่น การฉ้อโกงหลักทรัพย์และการจัดการตลาด การแลกเปลี่ยนส่วนใหญ่มีมาตรการ AML ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบตัวตน (Know-Your - การตรวจสอบลูกค้า) และบอทที่ตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายที่น่าสงสัยกฎหมาย AML ในที่ทำงานกฎหมาย AML มุ่งเป้าไปที่การทุจริต การหลีกเลี่ยงภาษี การยักยอกตลาด และการค้าสินค้าผิดกฎหมายอย่างชัดเจน การเน้นย้ำส่วนใหญ่ของพวกเขายังทำให้กระจ่างถึงความพยายามของบุคคลหรือหน่วยงานที่ใช้ในการปกปิดการก่ออาชญากรรมเหล่านี้ โดยพื้นฐานแล้ว ขั้นตอน AML นั้นมีจุดมุ่งหมายเพื่อทำให้อาชญากร "ซ่อนของขวัญ" ได้ยากขึ้น บ่อยครั้งที่ผู้ฟอกเงินพยายามปิดบังเงินทุนที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายโดยผ่านช่องทางผ่านธุรกิจเงินสดที่ถูกต้องตามกฎหมาย เช่น การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่มีการควบคุม ดังนั้นจึงขึ้นอยู่กับธุรกิจที่จะต้องแน่ใจว่าพวกเขาไม่ได้เป็นส่วนหนึ่งของแผนการฟอกเงินอย่างไม่เต็มใจ หนึ่งในปัญหาที่แพร่หลายที่สุดในการต่อสู้คือการฟอกเงิน ซึ่งเกี่ยวข้องกับการใช้เงินผ่านธุรกิจที่ใช้เงินสดเป็นกรรมสิทธิ์ของอาชญากร องค์กรหรือเพื่อนร่วมงาน ธุรกิจที่ถูกกล่าวหาว่าชอบด้วยกฎหมายสามารถฝากเงินซึ่งอาชญากรสามารถถอนออกได้ในภายหลัง ผู้ฟอกเงินยังสามารถกำหนดเป้าหมายไปยังบัญชีต่างประเทศเพื่อทำการฝากเงิน โดยฝากเงินสดไว้ต่ำกว่าเกณฑ์ข้อบังคับหลายประการที่ไม่ก่อให้เกิดความสงสัย ตัวอย่างเช่น ในสหรัฐอเมริกา การโอนเงินจำนวนมากหรือการจ่ายเงินสดที่ต่ำกว่า 10,000 ดอลลาร์ไม่น่าจะดึงดูดความสนใจของหน่วยงานกำกับดูแล นอกจากนี้ ผู้ฟอกเงินยังสามารถย้ายเงินสดไปยังนายหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์ซึ่งเต็มใจละเลยกฎระเบียบที่มีอยู่เพื่อแลกกับค่าคอมมิชชั่นจำนวนมาก
อ่านข้อกำหนดนี้) การเฝ้าระวังทางการค้าและการปฏิบัติตามกฎการเดินทางสำหรับผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือน (VASP)
Eventus ได้รับรางวัล 10 รางวัลในปี 2021 รวมถึงรางวัล RegTech Insight Award APAC สำหรับโซลูชันการเฝ้าระวังการค้าที่ดีที่สุด
นอกจากนี้ FTX US ยังใช้บริการของ Eventus Systems Inc. เพื่อเฝ้าระวังความเสี่ยงและการค้า ปัจจุบัน Eventus ให้บริการลูกค้ามากกว่า 10,000 รายในกว่า 130 ประเทศ
ไม่นานหลังจากที่ Bitbuy ได้รับข้อบังคับในฐานะตลาดและตัวแทนจำหน่ายที่จำกัดโดยใช้ Eventus Systems Inc. สำหรับการเฝ้าระวังทางการค้า Eventus ได้แต่งตั้ง Jeff Bolke หัวหน้าเจ้าหน้าที่สรรพากรคนใหม่
Bolke ดำรงตำแหน่งรองประธานบริหารฝ่ายขายของ Planview Inc. ตั้งแต่ปี 2017 Bolke มีส่วนสนับสนุนความสำเร็จของบริษัทจนกว่าจะขายให้กับ TPG และ TA Partners ในเดือนพฤศจิกายน 2020
Travis Schwab ซีอีโอของ Eventus กล่าวว่า “เราเติบโตขึ้นอย่างรวดเร็วในช่วงสองสามปีที่ผ่านมา ซึ่งบทบาทใหม่ที่สำคัญนี้เป็นขั้นตอนต่อไปตามธรรมชาติในการขยายตัวของเราเมื่อเราเติบโตขึ้นในฐานะองค์กร เจฟฟ์มีประสบการณ์มากมายในการช่วยเหลือบริษัทซอฟต์แวร์ในระดับสากลและตระหนักถึงศักยภาพของพวกเขา และเทคโนโลยีและความเชี่ยวชาญด้านวิศวกรรมของเขาจะเป็นประโยชน์อย่างยิ่ง”
Bolke กล่าวว่า: “Eventus ประสบความสำเร็จอย่างมากในช่วงเวลาสั้น ๆ โดยมีลูกค้าปะรำจำนวนมากขึ้นเรื่อย ๆ ในสินทรัพย์ทุกประเภทและประเภทของผู้เข้าร่วมตลาด เราจะดำเนินการขยายต่อไปอย่างชาญฉลาดและรอบคอบ – กับคนที่เหมาะสม มีระเบียบวินัย และกระบวนการเพื่อให้แน่ใจว่าเรากำลังสร้างความสัมพันธ์ที่ลึกซึ้งยิ่งขึ้นกับลูกค้าของเราและมีบทบาทมากขึ้นในการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เปลี่ยนแปลงไปและ
การปฏิบัติตาม
ตามมาตรฐาน
ในด้านการเงิน การธนาคาร การลงทุน และการประกันภัย หมายถึงการปฏิบัติตามกฎหรือคำสั่งที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาล ไม่ว่าจะเป็นการให้บริการหรือดำเนินการธุรกรรม การปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการเงินจะเป็นสถานะของการปฏิบัติตามแนวทางหรือข้อกำหนดที่กำหนดไว้ การกำหนดนี้ยังครอบคลุมถึงความพยายามเพื่อให้แน่ใจว่าองค์กรต่าง ๆ ปฏิบัติตามกฎระเบียบอุตสาหกรรมและกฎหมายของรัฐบาล การทำความเข้าใจการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นระบบการตรวจสอบและถ่วงดุลที่ป้องกันการฉ้อโกงและความไร้ประสิทธิภาพ นอกจากนี้ ยังช่วยให้เกิดความร่วมมือกับกฎระเบียบทางการเงินของรัฐบาลกลางโดยมีเป้าหมายสูงสุดในการปกป้องสาธารณะและให้ข้อมูลที่จำเป็นแก่หน่วยงานของรัฐเพื่อหยุดการฉ้อโกง การฟอกเงิน และเงินทุนของผู้ก่อการร้าย . การปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมการเงินทำให้ตลาดมีเสถียรภาพและทำหน้าที่ปกป้องลูกค้า พนักงาน และผู้เสียภาษีจากภัยคุกคามทางจริยธรรมที่สืบทอดมาจากการตัดสินใจของแต่ละคน องค์กรจำนวนมากยังต้องติดตามและจัดเก็บข้อมูลการปฏิบัติตาม ซึ่งรวมถึงข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องหรือเป็นของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ฯลฯ ที่สามารถนำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการหรือตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดหรือการรายงานด้านกฎระเบียบ ข้อบังคับที่ขยับเขยื้อนและความสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนด การใช้ซอฟต์แวร์ขั้นสูงมีเพิ่มมากขึ้น ดำเนินการเพื่อช่วยให้บริษัทต่างๆ จัดการข้อมูลการปฏิบัติตามข้อกำหนดได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น แคชนี้รวมถึงการคำนวณ การถ่ายโอนข้อมูล และเส้นทางการตรวจสอบ แม้ว่าการเงินจะเป็นแนวคิดที่รวมเป็นหนึ่งเดียวทั่วโลก แต่การปฏิบัติตามไม่เป็นไปตามข้อกำหนด การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะแตกต่างกันไปตามอุตสาหกรรมและเขตอำนาจศาล ตัวอย่างเช่น โครงสร้างการกำกับดูแลทางการเงินของประเทศหนึ่งอาจขาดหรือแตกต่างกันในอีกประเทศหนึ่ง ที่น่าสังเกตว่า เขตอำนาจศาลที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวดที่สุดในแง่ของการปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมฟอเร็กซ์ ได้แก่ สหรัฐอเมริกา สหราชอาณาจักร หรือประเทศในสหภาพยุโรปส่วนใหญ่ ออสเตรเลีย นิวซีแลนด์ แคนาดา และอื่นๆ
ในด้านการเงิน การธนาคาร การลงทุน และการประกันภัย หมายถึงการปฏิบัติตามกฎหรือคำสั่งที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาล ไม่ว่าจะเป็นการให้บริการหรือดำเนินการธุรกรรม การปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการเงินจะเป็นสถานะของการปฏิบัติตามแนวทางหรือข้อกำหนดที่กำหนดไว้ การกำหนดนี้ยังครอบคลุมถึงความพยายามเพื่อให้แน่ใจว่าองค์กรต่าง ๆ ปฏิบัติตามกฎระเบียบอุตสาหกรรมและกฎหมายของรัฐบาล การทำความเข้าใจการปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นระบบการตรวจสอบและถ่วงดุลที่ป้องกันการฉ้อโกงและความไร้ประสิทธิภาพ นอกจากนี้ ยังช่วยให้เกิดความร่วมมือกับกฎระเบียบทางการเงินของรัฐบาลกลางโดยมีเป้าหมายสูงสุดในการปกป้องสาธารณะและให้ข้อมูลที่จำเป็นแก่หน่วยงานของรัฐเพื่อหยุดการฉ้อโกง การฟอกเงิน และเงินทุนของผู้ก่อการร้าย . การปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมการเงินทำให้ตลาดมีเสถียรภาพและทำหน้าที่ปกป้องลูกค้า พนักงาน และผู้เสียภาษีจากภัยคุกคามทางจริยธรรมที่สืบทอดมาจากการตัดสินใจของแต่ละคน องค์กรจำนวนมากยังต้องติดตามและจัดเก็บข้อมูลการปฏิบัติตาม ซึ่งรวมถึงข้อมูลทั้งหมดที่เกี่ยวข้องหรือเป็นของ บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ฯลฯ ที่สามารถนำมาใช้เพื่อวัตถุประสงค์ในการดำเนินการหรือตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดหรือการรายงานด้านกฎระเบียบ ข้อบังคับที่ขยับเขยื้อนและความสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนด การใช้ซอฟต์แวร์ขั้นสูงมีเพิ่มมากขึ้น ดำเนินการเพื่อช่วยให้บริษัทต่างๆ จัดการข้อมูลการปฏิบัติตามข้อกำหนดได้อย่างมีประสิทธิภาพมากขึ้น แคชนี้รวมถึงการคำนวณ การถ่ายโอนข้อมูล และเส้นทางการตรวจสอบ แม้ว่าการเงินจะเป็นแนวคิดที่รวมเป็นหนึ่งเดียวทั่วโลก แต่การปฏิบัติตามไม่เป็นไปตามข้อกำหนด การปฏิบัติตามกฎระเบียบจะแตกต่างกันไปตามอุตสาหกรรมและเขตอำนาจศาล ตัวอย่างเช่น โครงสร้างการกำกับดูแลทางการเงินของประเทศหนึ่งอาจขาดหรือแตกต่างกันในอีกประเทศหนึ่ง ที่น่าสังเกตว่า เขตอำนาจศาลที่มีการควบคุมอย่างเข้มงวดที่สุดในแง่ของการปฏิบัติตามข้อกำหนดในอุตสาหกรรมฟอเร็กซ์ ได้แก่ สหรัฐอเมริกา สหราชอาณาจักร หรือประเทศในสหภาพยุโรปส่วนใหญ่ ออสเตรเลีย นิวซีแลนด์ แคนาดา และอื่นๆ
อ่านข้อกำหนดนี้ ความท้าทายที่พวกเขาเผชิญ”
โครงการ Eventus TEN
Eventus เชี่ยวชาญด้านการเฝ้าระวังการค้าและการแก้ปัญหาความเสี่ยง ในเดือนกันยายน พ.ศ. 2021 Eventus Systems Inc. ได้รับเงิน 30 ล้านดอลลาร์ในการระดมทุนรอบ Series B ในปี พ.ศ. 2022 บริษัทได้เตรียมพร้อมที่จะเข้าสู่พื้นที่ทางภูมิศาสตร์ใหม่ CMT Digital และ Jump Capital เข้าร่วมในการระดมทุน
TRM Labs และ Notabene ผนึกกำลังกับ Eventus เพื่อสร้าง 'Protect TEN' โครงการเป็นโซลูชันแบบครบวงจรสำหรับสกุลเงินดิจิทัล
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML)
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML) เป็นคำที่อธิบายถึงกฎหมาย กระบวนการ และระเบียบข้อบังคับที่มีจุดประสงค์เพื่อป้องกันไม่ให้เงินที่ได้รับมาอย่างผิดกฎหมายถูกปลอมแปลงเป็นรายได้ที่ได้รับผ่านวิธีการที่ถูกต้องตามกฎหมาย วัตถุประสงค์พื้นฐานของกฎหมาย AML คือการช่วยปกป้อง ตรวจจับ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย รวมถึงความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย เช่น การฉ้อโกงหลักทรัพย์และการจัดการตลาด การแลกเปลี่ยนส่วนใหญ่มีมาตรการ AML ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบตัวตน (Know-Your - การตรวจสอบลูกค้า) และบอทที่ตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายที่น่าสงสัยกฎหมาย AML ในที่ทำงานกฎหมาย AML มุ่งเป้าไปที่การทุจริต การหลีกเลี่ยงภาษี การยักยอกตลาด และการค้าสินค้าผิดกฎหมายอย่างชัดเจน การเน้นย้ำส่วนใหญ่ของพวกเขายังทำให้กระจ่างถึงความพยายามของบุคคลหรือหน่วยงานที่ใช้ในการปกปิดการก่ออาชญากรรมเหล่านี้ โดยพื้นฐานแล้ว ขั้นตอน AML นั้นมีจุดมุ่งหมายเพื่อทำให้อาชญากร "ซ่อนของขวัญ" ได้ยากขึ้น บ่อยครั้งที่ผู้ฟอกเงินพยายามปิดบังเงินทุนที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายโดยผ่านช่องทางผ่านธุรกิจเงินสดที่ถูกต้องตามกฎหมาย เช่น การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่มีการควบคุม ดังนั้นจึงขึ้นอยู่กับธุรกิจที่จะต้องแน่ใจว่าพวกเขาไม่ได้เป็นส่วนหนึ่งของแผนการฟอกเงินอย่างไม่เต็มใจ หนึ่งในปัญหาที่แพร่หลายที่สุดในการต่อสู้คือการฟอกเงิน ซึ่งเกี่ยวข้องกับการใช้เงินผ่านธุรกิจที่ใช้เงินสดเป็นกรรมสิทธิ์ของอาชญากร องค์กรหรือเพื่อนร่วมงาน ธุรกิจที่ถูกกล่าวหาว่าชอบด้วยกฎหมายสามารถฝากเงินซึ่งอาชญากรสามารถถอนออกได้ในภายหลัง ผู้ฟอกเงินยังสามารถกำหนดเป้าหมายไปยังบัญชีต่างประเทศเพื่อทำการฝากเงิน โดยฝากเงินสดไว้ต่ำกว่าเกณฑ์ข้อบังคับหลายประการที่ไม่ก่อให้เกิดความสงสัย ตัวอย่างเช่น ในสหรัฐอเมริกา การโอนเงินจำนวนมากหรือการจ่ายเงินสดที่ต่ำกว่า 10,000 ดอลลาร์ไม่น่าจะดึงดูดความสนใจของหน่วยงานกำกับดูแล นอกจากนี้ ผู้ฟอกเงินยังสามารถย้ายเงินสดไปยังนายหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์ซึ่งเต็มใจละเลยกฎระเบียบที่มีอยู่เพื่อแลกกับค่าคอมมิชชั่นจำนวนมาก
การต่อต้านการฟอกเงิน (AML) เป็นคำที่อธิบายถึงกฎหมาย กระบวนการ และระเบียบข้อบังคับที่มีจุดประสงค์เพื่อป้องกันไม่ให้เงินที่ได้รับมาอย่างผิดกฎหมายถูกปลอมแปลงเป็นรายได้ที่ได้รับผ่านวิธีการที่ถูกต้องตามกฎหมาย วัตถุประสงค์พื้นฐานของกฎหมาย AML คือการช่วยปกป้อง ตรวจจับ และรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย รวมถึงความผิดเกี่ยวกับการฟอกเงินและการจัดหาเงินทุนของผู้ก่อการร้าย เช่น การฉ้อโกงหลักทรัพย์และการจัดการตลาด การแลกเปลี่ยนส่วนใหญ่มีมาตรการ AML ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบตัวตน (Know-Your - การตรวจสอบลูกค้า) และบอทที่ตรวจสอบกิจกรรมการซื้อขายที่น่าสงสัยกฎหมาย AML ในที่ทำงานกฎหมาย AML มุ่งเป้าไปที่การทุจริต การหลีกเลี่ยงภาษี การยักยอกตลาด และการค้าสินค้าผิดกฎหมายอย่างชัดเจน การเน้นย้ำส่วนใหญ่ของพวกเขายังทำให้กระจ่างถึงความพยายามของบุคคลหรือหน่วยงานที่ใช้ในการปกปิดการก่ออาชญากรรมเหล่านี้ โดยพื้นฐานแล้ว ขั้นตอน AML นั้นมีจุดมุ่งหมายเพื่อทำให้อาชญากร "ซ่อนของขวัญ" ได้ยากขึ้น บ่อยครั้งที่ผู้ฟอกเงินพยายามปิดบังเงินทุนที่ได้มาอย่างผิดกฎหมายโดยผ่านช่องทางผ่านธุรกิจเงินสดที่ถูกต้องตามกฎหมาย เช่น การแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่มีการควบคุม ดังนั้นจึงขึ้นอยู่กับธุรกิจที่จะต้องแน่ใจว่าพวกเขาไม่ได้เป็นส่วนหนึ่งของแผนการฟอกเงินอย่างไม่เต็มใจ หนึ่งในปัญหาที่แพร่หลายที่สุดในการต่อสู้คือการฟอกเงิน ซึ่งเกี่ยวข้องกับการใช้เงินผ่านธุรกิจที่ใช้เงินสดเป็นกรรมสิทธิ์ของอาชญากร องค์กรหรือเพื่อนร่วมงาน ธุรกิจที่ถูกกล่าวหาว่าชอบด้วยกฎหมายสามารถฝากเงินซึ่งอาชญากรสามารถถอนออกได้ในภายหลัง ผู้ฟอกเงินยังสามารถกำหนดเป้าหมายไปยังบัญชีต่างประเทศเพื่อทำการฝากเงิน โดยฝากเงินสดไว้ต่ำกว่าเกณฑ์ข้อบังคับหลายประการที่ไม่ก่อให้เกิดความสงสัย ตัวอย่างเช่น ในสหรัฐอเมริกา การโอนเงินจำนวนมากหรือการจ่ายเงินสดที่ต่ำกว่า 10,000 ดอลลาร์ไม่น่าจะดึงดูดความสนใจของหน่วยงานกำกับดูแล นอกจากนี้ ผู้ฟอกเงินยังสามารถย้ายเงินสดไปยังนายหน้าที่ไม่ซื่อสัตย์ซึ่งเต็มใจละเลยกฎระเบียบที่มีอยู่เพื่อแลกกับค่าคอมมิชชั่นจำนวนมาก
อ่านข้อกำหนดนี้) การเฝ้าระวังทางการค้าและการปฏิบัติตามกฎการเดินทางสำหรับผู้ให้บริการสินทรัพย์เสมือน (VASP)
Eventus ได้รับรางวัล 10 รางวัลในปี 2021 รวมถึงรางวัล RegTech Insight Award APAC สำหรับโซลูชันการเฝ้าระวังการค้าที่ดีที่สุด
นอกจากนี้ FTX US ยังใช้บริการของ Eventus Systems Inc. เพื่อเฝ้าระวังความเสี่ยงและการค้า ปัจจุบัน Eventus ให้บริการลูกค้ามากกว่า 10,000 รายในกว่า 130 ประเทศ
ที่มา: https://www.financemagnates.com/executives/eventus-appoints-jeff-bolke-as-chief-revenue-officer/