ผู้ดูแลตลาดการเงินของไซปรัส CySECยังคงปราบปรามการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดและประกาศเมื่อวันอังคารที่จะดำเนินการบังคับใช้กับบริษัทที่ได้รับการควบคุมอีกสองแห่งคือ Ayers Alliance Financial Group Limited และ BrokerCreditService (Cyprus) Limited
พบว่า Ayers Alliance ละเมิดข้อกำหนดด้านการจัดหาพนักงานที่บังคับใช้สำหรับ การบริหาจัดการความเสี่ยง สาขา. ขณะนี้หน่วยงานกำกับดูแลได้สั่งห้ามไม่ให้บริษัทใช้บุคลากรที่ไม่มีทักษะ ความรู้ และความเชี่ยวชาญที่จำเป็นสำหรับการปฏิบัติงานตามความรับผิดชอบของหัวหน้าแผนกบริหารความเสี่ยง
แต่ BrokerCreditService กำลังเผชิญกับค่าปรับทางปกครอง 10,000 ยูโรสำหรับการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายการละเมิดตลาดของไซปรัส บริษัทไม่ได้สร้างและรักษาการจัดการและระบบที่มีประสิทธิภาพสำหรับการตรวจจับธุรกรรมที่น่าสงสัย ดังนั้นจึงไม่ได้คำนึงถึงสถานการณ์ของการเปลี่ยนแปลงของราคาของเครื่องมือทางการเงินที่มีการซื้อขายและอาจก่อให้เกิดความสงสัยอย่างสมเหตุสมผลว่าธุรกรรมเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินนั้นอาจเป็นการติดต่อกับบุคคลภายใน
ผู้ให้บริการทางการเงิน
ทั้งสองบริษัทเสนอบริการด้านการลงทุนและการซื้อขายให้กับฐานลูกค้าของตน
ข้อเสนอของ BrokerCreditService ภายใต้ใบอนุญาต CySEC รวมถึงการเข้าถึงทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการซื้อขายสำหรับการขายและการซื้อหุ้นและอนุพันธ์ใน MICEX (รัสเซีย), LSE และการแลกเปลี่ยนซื้อขายอื่น ๆ อีกหลายแห่ง
พื้นที่ บริษัทในเครือของรัสเซีย ของ BCS Cyprus ก็กลายเป็นหนึ่งในไม่กี่แห่งที่ได้รับการควบคุมในท้องถิ่น Forex โบรกเกอร์ในประเทศ
ในทางกลับกัน Ayers Alliance ให้บริการผลิตภัณฑ์ด้านการจัดการสินทรัพย์และการลงทุนโครงสร้าง บริษัทนี้เคยเป็นที่รู้จักในชื่อ Harborx Ltd.
ในขณะเดียวกัน CySEC ได้ดำเนินการอย่างแข็งขันในการดำเนินการกับหน่วยงานที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดเมื่อเร็วๆ นี้ ภายในไม่กี่วันที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแล ถอนใบอนุญาตบริษัทการลงทุนแห่งไซปรัส (CIF) ของบริษัทสามแห่ง แต่ทั้งหมดล้วนตัดสินใจสละใบอนุญาตโดยสมัครใจ
หน่วยงานกำกับดูแลของไซปรัสก็มีความกระตือรือร้นเช่นกัน การขึ้นบัญชีดำ บริษัทที่ให้บริการทางการเงินที่ฉ้อโกงซึ่งกำหนดเป้าหมายไปยังลูกค้าภายในเขตอำนาจศาลของตน บริษัทเหล่านี้ส่วนใหญ่เป็นหน่วยงานนอกอาณาเขตที่เสนอบริการอย่างผิดกฎหมายหรือฉ้อโกงโดยอ้างว่าเป็นเท็จ
ผู้ดูแลตลาดการเงินของไซปรัส CySECยังคงปราบปรามการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดและประกาศเมื่อวันอังคารที่จะดำเนินการบังคับใช้กับบริษัทที่ได้รับการควบคุมอีกสองแห่งคือ Ayers Alliance Financial Group Limited และ BrokerCreditService (Cyprus) Limited
พบว่า Ayers Alliance ละเมิดข้อกำหนดด้านการจัดหาพนักงานที่บังคับใช้สำหรับ การบริหาจัดการความเสี่ยง สาขา. ขณะนี้หน่วยงานกำกับดูแลได้สั่งห้ามไม่ให้บริษัทใช้บุคลากรที่ไม่มีทักษะ ความรู้ และความเชี่ยวชาญที่จำเป็นสำหรับการปฏิบัติงานตามความรับผิดชอบของหัวหน้าแผนกบริหารความเสี่ยง
แต่ BrokerCreditService กำลังเผชิญกับค่าปรับทางปกครอง 10,000 ยูโรสำหรับการไม่ปฏิบัติตามกฎหมายการละเมิดตลาดของไซปรัส บริษัทไม่ได้สร้างและรักษาการจัดการและระบบที่มีประสิทธิภาพสำหรับการตรวจจับธุรกรรมที่น่าสงสัย ดังนั้นจึงไม่ได้คำนึงถึงสถานการณ์ของการเปลี่ยนแปลงของราคาของเครื่องมือทางการเงินที่มีการซื้อขายและอาจก่อให้เกิดความสงสัยอย่างสมเหตุสมผลว่าธุรกรรมเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินนั้นอาจเป็นการติดต่อกับบุคคลภายใน
ผู้ให้บริการทางการเงิน
ทั้งสองบริษัทเสนอบริการด้านการลงทุนและการซื้อขายให้กับฐานลูกค้าของตน
ข้อเสนอของ BrokerCreditService ภายใต้ใบอนุญาต CySEC รวมถึงการเข้าถึงทางอิเล็กทรอนิกส์ผ่านระบบการซื้อขายสำหรับการขายและการซื้อหุ้นและอนุพันธ์ใน MICEX (รัสเซีย), LSE และการแลกเปลี่ยนซื้อขายอื่น ๆ อีกหลายแห่ง
พื้นที่ บริษัทในเครือของรัสเซีย ของ BCS Cyprus ก็กลายเป็นหนึ่งในไม่กี่แห่งที่ได้รับการควบคุมในท้องถิ่น Forex โบรกเกอร์ในประเทศ
ในทางกลับกัน Ayers Alliance ให้บริการผลิตภัณฑ์ด้านการจัดการสินทรัพย์และการลงทุนโครงสร้าง บริษัทนี้เคยเป็นที่รู้จักในชื่อ Harborx Ltd.
ในขณะเดียวกัน CySEC ได้ดำเนินการอย่างแข็งขันในการดำเนินการกับหน่วยงานที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดเมื่อเร็วๆ นี้ ภายในไม่กี่วันที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแล ถอนใบอนุญาตบริษัทการลงทุนแห่งไซปรัส (CIF) ของบริษัทสามแห่ง แต่ทั้งหมดล้วนตัดสินใจสละใบอนุญาตโดยสมัครใจ
หน่วยงานกำกับดูแลของไซปรัสก็มีความกระตือรือร้นเช่นกัน การขึ้นบัญชีดำ บริษัทที่ให้บริการทางการเงินที่ฉ้อโกงซึ่งกำหนดเป้าหมายไปยังลูกค้าภายในเขตอำนาจศาลของตน บริษัทเหล่านี้ส่วนใหญ่เป็นหน่วยงานนอกอาณาเขตที่เสนอบริการอย่างผิดกฎหมายหรือฉ้อโกงโดยอ้างว่าเป็นเท็จ
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/cysec-takes-action-against-ayers-alliance-bcs-cyprus-for-non-compliance/