สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) ได้ออกเกณฑ์ที่แก้ไขแล้วในวันพฤหัสบดีที่จะกำหนดบริษัทที่ให้บริการทางการเงินที่ได้รับการควบคุมเป็น CIF ที่สำคัญ สถานะนี้จะกำหนดให้บริษัทต่างๆ มีการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดในระดับที่สูงขึ้น
หาก CIF มีสินทรัพย์ในและนอกงบดุลโดยเฉลี่ยมากกว่า 100 ล้านยูโรในช่วงสี่ปีก่อนปีการเงินที่กำหนด จะถือเป็น CIF ที่สำคัญตามกฎล่าสุด
ก่อนหน้านี้ หาก CIF มีทรัพย์สินประจำปีที่ตรวจสอบแล้วทั้งหมด 43 ล้านยูโร หรือรายได้ค่าคอมมิชชัน 50 ล้านยูโร หรือถือเงินลูกค้ามากกว่า 35 ล้านยูโร หรือทรัพย์สินของลูกค้าอย่างน้อย 750 ล้านยูโร จะถือเป็น CIF ที่สำคัญ
บริษัทต่างๆ จำเป็นต้องตัดสินใจภายในสี่เดือนหลังจากสิ้นสุดปีการเงิน หากเป็นไปตามข้อกำหนดของ CIF ที่มีนัยสำคัญ และรายงานสถานะต่อหน่วยงานกำกับดูแล
คณะกรรมการบังคับ
บริษัทที่ให้บริการทางการเงินในไซปรัสทุกแห่งที่มีคุณสมบัติเป็น CIF ที่สำคัญจำเป็นต้องจัดตั้งคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนและคณะกรรมการความเสี่ยง นอกจากนี้ สมาชิกของคณะกรรมการความเสี่ยงควรเป็นสมาชิกของคณะกรรมการบริษัทที่ไม่ทำหน้าที่บริหารใน CIF ที่เกี่ยวข้อง
พวกเขายังต้องส่งโครงสร้างองค์กรกับ CySEC
ในขณะเดียวกัน ไซปรัสยังคงเป็นหนึ่งในเขตอำนาจศาลที่ต้องการมากที่สุดสำหรับ forex และสัญญาสำหรับโบรกเกอร์ต่างๆ และบริการเสริมที่กำหนดเป้าหมายไปยังลูกค้าในยุโรป กฎระเบียบของ CySEC นั้นผ่อนคลายกว่ามากเมื่อเทียบกับกฎระเบียบในยุโรปอื่นๆ อย่างไรก็ตาม ในช่วงหลายปีที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแลได้ระมัดระวังอย่างมากและกำลังตั้งค่าสถานะและดำเนินการบังคับใช้กับบริษัทที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) ได้ออกเกณฑ์ที่แก้ไขแล้วในวันพฤหัสบดีที่จะกำหนดบริษัทที่ให้บริการทางการเงินที่ได้รับการควบคุมเป็น CIF ที่สำคัญ สถานะนี้จะกำหนดให้บริษัทต่างๆ มีการตรวจสอบการปฏิบัติตามข้อกำหนดในระดับที่สูงขึ้น
หาก CIF มีสินทรัพย์ในและนอกงบดุลโดยเฉลี่ยมากกว่า 100 ล้านยูโรในช่วงสี่ปีก่อนปีการเงินที่กำหนด จะถือเป็น CIF ที่สำคัญตามกฎล่าสุด
ก่อนหน้านี้ หาก CIF มีทรัพย์สินประจำปีที่ตรวจสอบแล้วทั้งหมด 43 ล้านยูโร หรือรายได้ค่าคอมมิชชัน 50 ล้านยูโร หรือถือเงินลูกค้ามากกว่า 35 ล้านยูโร หรือทรัพย์สินของลูกค้าอย่างน้อย 750 ล้านยูโร จะถือเป็น CIF ที่สำคัญ
บริษัทต่างๆ จำเป็นต้องตัดสินใจภายในสี่เดือนหลังจากสิ้นสุดปีการเงิน หากเป็นไปตามข้อกำหนดของ CIF ที่มีนัยสำคัญ และรายงานสถานะต่อหน่วยงานกำกับดูแล
คณะกรรมการบังคับ
บริษัทที่ให้บริการทางการเงินในไซปรัสทุกแห่งที่มีคุณสมบัติเป็น CIF ที่สำคัญจำเป็นต้องจัดตั้งคณะกรรมการกำหนดค่าตอบแทนและคณะกรรมการความเสี่ยง นอกจากนี้ สมาชิกของคณะกรรมการความเสี่ยงควรเป็นสมาชิกของคณะกรรมการบริษัทที่ไม่ทำหน้าที่บริหารใน CIF ที่เกี่ยวข้อง
พวกเขายังต้องส่งโครงสร้างองค์กรกับ CySEC
ในขณะเดียวกัน ไซปรัสยังคงเป็นหนึ่งในเขตอำนาจศาลที่ต้องการมากที่สุดสำหรับ forex และสัญญาสำหรับโบรกเกอร์ต่างๆ และบริการเสริมที่กำหนดเป้าหมายไปยังลูกค้าในยุโรป กฎระเบียบของ CySEC นั้นผ่อนคลายกว่ามากเมื่อเทียบกับกฎระเบียบในยุโรปอื่นๆ อย่างไรก็ตาม ในช่วงหลายปีที่ผ่านมา หน่วยงานกำกับดูแลได้ระมัดระวังอย่างมากและกำลังตั้งค่าสถานะและดำเนินการบังคับใช้กับบริษัทที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนด
ที่มา: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/cysec-revised-significant-cif-criteria/