เมื่อวันที่ 24 มกราคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสประกาศว่าได้สั่งปรับทางปกครองจำนวน 3,000 ยูโรสำหรับ CIF Atlantic Securities Limited สำหรับการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดและการละเมิดในตลาด ในประกาศแจ้งว่า
CySEC
CySEC
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของไซปรัส CySEC เป็นหนึ่งในหน่วยงานเฝ้าระวังที่สำคัญสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในยุโรป ซึ่งมีกฎระเบียบและการดำเนินงานด้านการเงินสอดคล้องกับกฎหมายการประสานทางการเงินของยุโรป MiFID CySEC ก่อตั้งขึ้นในปี 2001 เป็นเครื่องมือในการให้ใบอนุญาตและการลงทะเบียนสำหรับโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และผู้ให้บริการไบนารีออปชั่นก่อนหน้านี้ CySEC คือ รับผิดชอบหน้าที่ต่างๆ ที่หลากหลาย ซึ่งรวมถึงการควบคุมดูแลและควบคุมตลาดหลักทรัพย์ไซปรัสตลอดจนธุรกรรมที่ดำเนินการในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทจดทะเบียน นายหน้า และบริษัทนายหน้า นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังดูแลและตรวจสอบบริษัทที่ให้บริการการลงทุนที่ได้รับอนุญาต ,กองทุนรวมลงทุน,ที่ปรึกษาการลงทุน. และบริษัทจัดการกองทุนรวม บทบาทของ CySEC ในการต่อต้านการละเมิดตลาด หนึ่งในหน้าที่ที่สำคัญที่สุดของ CySEC คือการให้ใบอนุญาตดำเนินการแก่บริษัทการลงทุน รวมถึงที่ปรึกษาการลงทุน บริษัทนายหน้า และนายหน้า ซึ่งรวมถึงข้อกำหนดสำหรับบริษัทเพื่อการลงทุนแห่งไซปรัส (CIF) ซึ่งให้บริการและดำเนินการด้านบริการและกิจกรรมด้านการลงทุนทั้งในประเทศไซปรัสหรือในต่างประเทศอย่างมืออาชีพเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินบางอย่าง สุดท้ายนี้ CySEC จะกำกับดูแลการกำหนดบทลงโทษทางปกครองและบทลงโทษทางวินัยแก่นายหน้า บริษัทนายหน้า และที่ปรึกษาการลงทุน เป็นต้น กลุ่มนี้เป็นกำลังสำคัญในการรักษาพื้นที่ forex และ binary options ซึ่งรวมถึงการดำเนินการทางกฎหมายหลายประการและระงับการละเมิดตลาด ตั้งแต่ปี 2016 CySEC ได้พยายามแสดงจุดยืนเชิงรุกมากขึ้นต่อพฤติกรรมที่ผิดกฎหมาย ในขณะเดียวกันก็เสริมความแข็งแกร่งในการจัดการข้อร้องเรียนของนักลงทุนต่อหน่วยงานต่างๆ ปัจจุบัน CySEC มี Demetra Kalogerou เป็นประธาน ซึ่งดำรงตำแหน่งมาตั้งแต่ปี 2011 CySEC บริหารงานโดยคณะกรรมการเจ็ดคน ซึ่งประกอบด้วยประธานและรองประธาน ซึ่งแต่ละคนให้บริการของตนบนพื้นฐานการจ้างงานเต็มรูปแบบและพิเศษเฉพาะ และสมาชิกที่ไม่ใช่ผู้บริหารอีกห้าคน บุคคลทุกคนในคณะกรรมการของ CySEC ได้รับการแต่งตั้งจากคณะรัฐมนตรีตามข้อเสนอของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง บริการของพวกเขาสะท้อนถึงระยะเวลาห้าปี
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของไซปรัส CySEC เป็นหนึ่งในหน่วยงานเฝ้าระวังที่สำคัญสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในยุโรป ซึ่งมีกฎระเบียบและการดำเนินงานด้านการเงินสอดคล้องกับกฎหมายการประสานทางการเงินของยุโรป MiFID CySEC ก่อตั้งขึ้นในปี 2001 เป็นเครื่องมือในการให้ใบอนุญาตและการลงทะเบียนสำหรับโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และผู้ให้บริการไบนารีออปชั่นก่อนหน้านี้ CySEC คือ รับผิดชอบหน้าที่ต่างๆ ที่หลากหลาย ซึ่งรวมถึงการควบคุมดูแลและควบคุมตลาดหลักทรัพย์ไซปรัสตลอดจนธุรกรรมที่ดำเนินการในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทจดทะเบียน นายหน้า และบริษัทนายหน้า นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังดูแลและตรวจสอบบริษัทที่ให้บริการการลงทุนที่ได้รับอนุญาต ,กองทุนรวมลงทุน,ที่ปรึกษาการลงทุน. และบริษัทจัดการกองทุนรวม บทบาทของ CySEC ในการต่อต้านการละเมิดตลาด หนึ่งในหน้าที่ที่สำคัญที่สุดของ CySEC คือการให้ใบอนุญาตดำเนินการแก่บริษัทการลงทุน รวมถึงที่ปรึกษาการลงทุน บริษัทนายหน้า และนายหน้า ซึ่งรวมถึงข้อกำหนดสำหรับบริษัทเพื่อการลงทุนแห่งไซปรัส (CIF) ซึ่งให้บริการและดำเนินการด้านบริการและกิจกรรมด้านการลงทุนทั้งในประเทศไซปรัสหรือในต่างประเทศอย่างมืออาชีพเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินบางอย่าง สุดท้ายนี้ CySEC จะกำกับดูแลการกำหนดบทลงโทษทางปกครองและบทลงโทษทางวินัยแก่นายหน้า บริษัทนายหน้า และที่ปรึกษาการลงทุน เป็นต้น กลุ่มนี้เป็นกำลังสำคัญในการรักษาพื้นที่ forex และ binary options ซึ่งรวมถึงการดำเนินการทางกฎหมายหลายประการและระงับการละเมิดตลาด ตั้งแต่ปี 2016 CySEC ได้พยายามแสดงจุดยืนเชิงรุกมากขึ้นต่อพฤติกรรมที่ผิดกฎหมาย ในขณะเดียวกันก็เสริมความแข็งแกร่งในการจัดการข้อร้องเรียนของนักลงทุนต่อหน่วยงานต่างๆ ปัจจุบัน CySEC มี Demetra Kalogerou เป็นประธาน ซึ่งดำรงตำแหน่งมาตั้งแต่ปี 2011 CySEC บริหารงานโดยคณะกรรมการเจ็ดคน ซึ่งประกอบด้วยประธานและรองประธาน ซึ่งแต่ละคนให้บริการของตนบนพื้นฐานการจ้างงานเต็มรูปแบบและพิเศษเฉพาะ และสมาชิกที่ไม่ใช่ผู้บริหารอีกห้าคน บุคคลทุกคนในคณะกรรมการของ CySEC ได้รับการแต่งตั้งจากคณะรัฐมนตรีตามข้อเสนอของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง บริการของพวกเขาสะท้อนถึงระยะเวลาห้าปี
อ่านข้อกำหนดนี้ ระบุว่าได้กำหนดโทษดังกล่าวกับบริษัทหลังการประเมินกิจกรรมของบริษัท จากผลการตรวจสอบ หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า Atlantic Securities Ltd ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในส่วนของนายหน้าในการเสนอธุรกิจ ตามประกาศด้านกฎระเบียบ CySEC พบว่าบริษัทไม่ได้จัดตั้งและรักษาการจัดการ ขั้นตอน และระบบที่มีประสิทธิภาพสำหรับการตรวจจับคำสั่งซื้อและธุรกรรมที่น่าสงสัย การเตรียมการ ขั้นตอน และระบบดังกล่าวไม่ได้คำนึงถึงรายการตัวชี้วัดของการจัดการตลาดโดยย่อซึ่งประดิษฐานอยู่ใน
การควบคุม
การควบคุม
เช่นเดียวกับอุตสาหกรรมอื่นๆ ที่มีมูลค่าสุทธิสูง อุตสาหกรรมบริการทางการเงินได้รับการควบคุมอย่างเข้มงวดเพื่อช่วยลดพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและการจัดการ สินทรัพย์แต่ละประเภทมีชุดของระเบียบการที่กำหนดไว้เพื่อต่อสู้กับรูปแบบการล่วงละเมิด ในพื้นที่แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายในหลายเขตอำนาจศาล แม้ว่าจะขาดระเบียบระหว่างประเทศที่มีผลผูกพันในท้ายที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำของอุตสาหกรรมคือใคร หน่วยงานกำกับดูแล เช่น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหราชอาณาจักร (FCA) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) คณะกรรมการความมั่นคงและการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) ได้แก่ มีการติดต่อกับหน่วยงานต่างๆ อย่างกว้างขวางที่สุดในอุตสาหกรรม FX ในความหมายพื้นฐานที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลช่วยให้แน่ใจว่ามีการยื่นรายงานและการส่งข้อมูลเพื่อช่วยตำรวจและติดตามกิจกรรมโดยนายหน้า หน่วยงานกำกับดูแลยังทำหน้าที่เป็นมาตรการตอบโต้การล่วงละเมิดทางการตลาดและการทุจริตต่อหน้าที่โดยนายหน้า โบรกเกอร์ที่ปฏิบัติตามรายการกฎข้อบังคับได้รับอนุญาตให้จัดให้มีกิจกรรมการลงทุนในเขตอำนาจศาลที่กำหนด โดยการขยายเวลา หน่วยงานที่ไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับการควบคุมจำนวนมากจะพยายามทำการตลาดบริการของตนอย่างผิดกฎหมายหรือทำหน้าที่เป็นโคลนของการดำเนินงานที่ได้รับการควบคุม ผู้ควบคุมมีความสำคัญในการขจัดการดำเนินการหลอกลวงเหล่านี้ เนื่องจากจะป้องกันความเสี่ยงที่สำคัญสำหรับนักลงทุน ในแง่ของการรายงาน นายหน้าคือ ยังจำเป็นต้องยื่นรายงานเกี่ยวกับตำแหน่งของลูกค้าต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ การผลักดันด้านกฎระเบียบล่าสุดภายหลังจากวิกฤตการณ์ทางการเงินครั้งใหญ่ในปี 2008 ได้ส่งการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญในแนวการรายงานด้านกฎระเบียบ โดยทั่วไปแล้ว โบรกเกอร์จะจ้างผู้รายงานจากภายนอกไปยังบริษัทอื่น ๆ ซึ่งกำลังเชื่อมต่อที่เก็บการค้าที่ใช้โดยหน่วยงานกำกับดูแลกับระบบของโบรกเกอร์และ การจัดการกับองค์ประกอบสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนดนี้ นอกเหนือจาก FX แล้ว หน่วยงานกำกับดูแลจะช่วยประนีประนอมทุกเรื่องของการกำกับดูแลและเป็นสุนัขเฝ้าบ้านสำหรับแต่ละอุตสาหกรรม ด้วยข้อมูลและโปรโตคอลที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา หน่วยงานกำกับดูแลพยายามส่งเสริมการดำเนินธุรกิจที่ยุติธรรมและโปร่งใสมากขึ้นจากนายหน้าหรือการแลกเปลี่ยน
เช่นเดียวกับอุตสาหกรรมอื่นๆ ที่มีมูลค่าสุทธิสูง อุตสาหกรรมบริการทางการเงินได้รับการควบคุมอย่างเข้มงวดเพื่อช่วยลดพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและการจัดการ สินทรัพย์แต่ละประเภทมีชุดของระเบียบการที่กำหนดไว้เพื่อต่อสู้กับรูปแบบการล่วงละเมิด ในพื้นที่แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายในหลายเขตอำนาจศาล แม้ว่าจะขาดระเบียบระหว่างประเทศที่มีผลผูกพันในท้ายที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำของอุตสาหกรรมคือใคร หน่วยงานกำกับดูแล เช่น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหราชอาณาจักร (FCA) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) คณะกรรมการความมั่นคงและการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) ได้แก่ มีการติดต่อกับหน่วยงานต่างๆ อย่างกว้างขวางที่สุดในอุตสาหกรรม FX ในความหมายพื้นฐานที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลช่วยให้แน่ใจว่ามีการยื่นรายงานและการส่งข้อมูลเพื่อช่วยตำรวจและติดตามกิจกรรมโดยนายหน้า หน่วยงานกำกับดูแลยังทำหน้าที่เป็นมาตรการตอบโต้การล่วงละเมิดทางการตลาดและการทุจริตต่อหน้าที่โดยนายหน้า โบรกเกอร์ที่ปฏิบัติตามรายการกฎข้อบังคับได้รับอนุญาตให้จัดให้มีกิจกรรมการลงทุนในเขตอำนาจศาลที่กำหนด โดยการขยายเวลา หน่วยงานที่ไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับการควบคุมจำนวนมากจะพยายามทำการตลาดบริการของตนอย่างผิดกฎหมายหรือทำหน้าที่เป็นโคลนของการดำเนินงานที่ได้รับการควบคุม ผู้ควบคุมมีความสำคัญในการขจัดการดำเนินการหลอกลวงเหล่านี้ เนื่องจากจะป้องกันความเสี่ยงที่สำคัญสำหรับนักลงทุน ในแง่ของการรายงาน นายหน้าคือ ยังจำเป็นต้องยื่นรายงานเกี่ยวกับตำแหน่งของลูกค้าต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ การผลักดันด้านกฎระเบียบล่าสุดภายหลังจากวิกฤตการณ์ทางการเงินครั้งใหญ่ในปี 2008 ได้ส่งการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญในแนวการรายงานด้านกฎระเบียบ โดยทั่วไปแล้ว โบรกเกอร์จะจ้างผู้รายงานจากภายนอกไปยังบริษัทอื่น ๆ ซึ่งกำลังเชื่อมต่อที่เก็บการค้าที่ใช้โดยหน่วยงานกำกับดูแลกับระบบของโบรกเกอร์และ การจัดการกับองค์ประกอบสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนดนี้ นอกเหนือจาก FX แล้ว หน่วยงานกำกับดูแลจะช่วยประนีประนอมทุกเรื่องของการกำกับดูแลและเป็นสุนัขเฝ้าบ้านสำหรับแต่ละอุตสาหกรรม ด้วยข้อมูลและโปรโตคอลที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา หน่วยงานกำกับดูแลพยายามส่งเสริมการดำเนินธุรกิจที่ยุติธรรมและโปร่งใสมากขึ้นจากนายหน้าหรือการแลกเปลี่ยน
อ่านข้อกำหนดนี้ 596 / 2014
จากเว็บไซต์ CySEC บริษัท Atlantic Securities Ltd เป็น บริษัท การลงทุน Cypriot Investment Firm (CIF) ที่จดทะเบียน ตั้งแต่ปี 2003 บริษัทได้รับอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมทางธุรกิจโดยหน่วยงานกำกับดูแลของไซปรัส เว็บไซต์ของ CySEC มีรายชื่อตัวแทน 12 รายที่เชื่อมโยงกับ Atlantic Securities Limited
CySEC ให้ความสำคัญกับการดำเนินการทางการตลาดและการละเมิด
การพัฒนาโดย CySEC เกิดขึ้นในช่วงเวลาที่สุนัขเฝ้าบ้านยังคงเฝ้าระวังการละเมิดใดๆ โดยบริษัทที่ได้รับการควบคุมภายใต้เขตอำนาจของตน หน่วยงานกำกับดูแลกำลังทำงานร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลในต่างประเทศ เช่น Financial Conduct Authority ของสหราชอาณาจักร และหน่วยงานอื่นๆ ในนายหน้าที่ติดธงชาติซึ่งดูเหมือนจะฉวยโอกาสจากกฎหนังสือเดินทางของยุโรป ในเดือนกรกฎาคม 2020 CySEC ได้สั่งปรับ Tradernet Limited จำนวน 80,000 ยูโร สำหรับการละเมิดที่ไม่ระบุรายละเอียด หน่วยงานบรรลุข้อตกลงกับ CIF Tradernet Ltd สำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ของบริการการลงทุนและกิจกรรมและกฎหมายตลาดควบคุมปี 2017 นอกจากนั้น ในเดือนกรกฎาคม 2020 CySEC ได้สั่งให้หน่วยงานที่ได้รับการควบคุมทั้งหมดภายใต้เขตอำนาจศาลเพื่อดำเนินการ Financial Task Force (FATF) - แนะนำนโยบายต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ที่เกี่ยวข้องกับ Coronavirus และการเงินที่ปราศจากการต่อต้าน (CFT) หน่วยเฝ้าระวังได้ออกจดหมายอย่างเป็นทางการถึง ASP, CIF, บริษัทจัดการ UCITS, AIFLNP ที่ได้รับการจัดการภายใน, AIFM ที่มีการจัดการภายใน, UCITS และ AIFM ที่มีการจัดการภายใน ในช่วงเวลานั้น หน่วยงานกำกับดูแลทั้งหมดทั่วโลกรายงานว่าอาชญากรรมทางการเงินเพิ่มขึ้นโดยการจัดการกับบุคคลที่กลัวการระบาดของ Covid-19 ตัวอย่างเช่น สำนักงานสืบสวนกลางแห่งสหรัฐอเมริกาและหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของสหราชอาณาจักรได้ออกคำเตือนเนื่องจากการก่ออาชญากรรมทางการเงินที่เพิ่มขึ้นดังกล่าว
เมื่อวันที่ 24 มกราคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัสประกาศว่าได้สั่งปรับทางปกครองจำนวน 3,000 ยูโรสำหรับ CIF Atlantic Securities Limited สำหรับการไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดและการละเมิดในตลาด ในประกาศแจ้งว่า
CySEC
CySEC
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของไซปรัส CySEC เป็นหนึ่งในหน่วยงานเฝ้าระวังที่สำคัญสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในยุโรป ซึ่งมีกฎระเบียบและการดำเนินงานด้านการเงินสอดคล้องกับกฎหมายการประสานทางการเงินของยุโรป MiFID CySEC ก่อตั้งขึ้นในปี 2001 เป็นเครื่องมือในการให้ใบอนุญาตและการลงทะเบียนสำหรับโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และผู้ให้บริการไบนารีออปชั่นก่อนหน้านี้ CySEC คือ รับผิดชอบหน้าที่ต่างๆ ที่หลากหลาย ซึ่งรวมถึงการควบคุมดูแลและควบคุมตลาดหลักทรัพย์ไซปรัสตลอดจนธุรกรรมที่ดำเนินการในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทจดทะเบียน นายหน้า และบริษัทนายหน้า นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังดูแลและตรวจสอบบริษัทที่ให้บริการการลงทุนที่ได้รับอนุญาต ,กองทุนรวมลงทุน,ที่ปรึกษาการลงทุน. และบริษัทจัดการกองทุนรวม บทบาทของ CySEC ในการต่อต้านการละเมิดตลาด หนึ่งในหน้าที่ที่สำคัญที่สุดของ CySEC คือการให้ใบอนุญาตดำเนินการแก่บริษัทการลงทุน รวมถึงที่ปรึกษาการลงทุน บริษัทนายหน้า และนายหน้า ซึ่งรวมถึงข้อกำหนดสำหรับบริษัทเพื่อการลงทุนแห่งไซปรัส (CIF) ซึ่งให้บริการและดำเนินการด้านบริการและกิจกรรมด้านการลงทุนทั้งในประเทศไซปรัสหรือในต่างประเทศอย่างมืออาชีพเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินบางอย่าง สุดท้ายนี้ CySEC จะกำกับดูแลการกำหนดบทลงโทษทางปกครองและบทลงโทษทางวินัยแก่นายหน้า บริษัทนายหน้า และที่ปรึกษาการลงทุน เป็นต้น กลุ่มนี้เป็นกำลังสำคัญในการรักษาพื้นที่ forex และ binary options ซึ่งรวมถึงการดำเนินการทางกฎหมายหลายประการและระงับการละเมิดตลาด ตั้งแต่ปี 2016 CySEC ได้พยายามแสดงจุดยืนเชิงรุกมากขึ้นต่อพฤติกรรมที่ผิดกฎหมาย ในขณะเดียวกันก็เสริมความแข็งแกร่งในการจัดการข้อร้องเรียนของนักลงทุนต่อหน่วยงานต่างๆ ปัจจุบัน CySEC มี Demetra Kalogerou เป็นประธาน ซึ่งดำรงตำแหน่งมาตั้งแต่ปี 2011 CySEC บริหารงานโดยคณะกรรมการเจ็ดคน ซึ่งประกอบด้วยประธานและรองประธาน ซึ่งแต่ละคนให้บริการของตนบนพื้นฐานการจ้างงานเต็มรูปแบบและพิเศษเฉพาะ และสมาชิกที่ไม่ใช่ผู้บริหารอีกห้าคน บุคคลทุกคนในคณะกรรมการของ CySEC ได้รับการแต่งตั้งจากคณะรัฐมนตรีตามข้อเสนอของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง บริการของพวกเขาสะท้อนถึงระยะเวลาห้าปี
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของไซปรัส CySEC เป็นหนึ่งในหน่วยงานเฝ้าระวังที่สำคัญสำหรับนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในยุโรป ซึ่งมีกฎระเบียบและการดำเนินงานด้านการเงินสอดคล้องกับกฎหมายการประสานทางการเงินของยุโรป MiFID CySEC ก่อตั้งขึ้นในปี 2001 เป็นเครื่องมือในการให้ใบอนุญาตและการลงทะเบียนสำหรับโบรกเกอร์ฟอเร็กซ์และผู้ให้บริการไบนารีออปชั่นก่อนหน้านี้ CySEC คือ รับผิดชอบหน้าที่ต่างๆ ที่หลากหลาย ซึ่งรวมถึงการควบคุมดูแลและควบคุมตลาดหลักทรัพย์ไซปรัสตลอดจนธุรกรรมที่ดำเนินการในตลาดหลักทรัพย์ บริษัทจดทะเบียน นายหน้า และบริษัทนายหน้า นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังดูแลและตรวจสอบบริษัทที่ให้บริการการลงทุนที่ได้รับอนุญาต ,กองทุนรวมลงทุน,ที่ปรึกษาการลงทุน. และบริษัทจัดการกองทุนรวม บทบาทของ CySEC ในการต่อต้านการละเมิดตลาด หนึ่งในหน้าที่ที่สำคัญที่สุดของ CySEC คือการให้ใบอนุญาตดำเนินการแก่บริษัทการลงทุน รวมถึงที่ปรึกษาการลงทุน บริษัทนายหน้า และนายหน้า ซึ่งรวมถึงข้อกำหนดสำหรับบริษัทเพื่อการลงทุนแห่งไซปรัส (CIF) ซึ่งให้บริการและดำเนินการด้านบริการและกิจกรรมด้านการลงทุนทั้งในประเทศไซปรัสหรือในต่างประเทศอย่างมืออาชีพเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินบางอย่าง สุดท้ายนี้ CySEC จะกำกับดูแลการกำหนดบทลงโทษทางปกครองและบทลงโทษทางวินัยแก่นายหน้า บริษัทนายหน้า และที่ปรึกษาการลงทุน เป็นต้น กลุ่มนี้เป็นกำลังสำคัญในการรักษาพื้นที่ forex และ binary options ซึ่งรวมถึงการดำเนินการทางกฎหมายหลายประการและระงับการละเมิดตลาด ตั้งแต่ปี 2016 CySEC ได้พยายามแสดงจุดยืนเชิงรุกมากขึ้นต่อพฤติกรรมที่ผิดกฎหมาย ในขณะเดียวกันก็เสริมความแข็งแกร่งในการจัดการข้อร้องเรียนของนักลงทุนต่อหน่วยงานต่างๆ ปัจจุบัน CySEC มี Demetra Kalogerou เป็นประธาน ซึ่งดำรงตำแหน่งมาตั้งแต่ปี 2011 CySEC บริหารงานโดยคณะกรรมการเจ็ดคน ซึ่งประกอบด้วยประธานและรองประธาน ซึ่งแต่ละคนให้บริการของตนบนพื้นฐานการจ้างงานเต็มรูปแบบและพิเศษเฉพาะ และสมาชิกที่ไม่ใช่ผู้บริหารอีกห้าคน บุคคลทุกคนในคณะกรรมการของ CySEC ได้รับการแต่งตั้งจากคณะรัฐมนตรีตามข้อเสนอของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลัง บริการของพวกเขาสะท้อนถึงระยะเวลาห้าปี
อ่านข้อกำหนดนี้ ระบุว่าได้กำหนดโทษดังกล่าวกับบริษัทหลังการประเมินกิจกรรมของบริษัท จากผลการตรวจสอบ หน่วยงานกำกับดูแลระบุว่า Atlantic Securities Ltd ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในส่วนของนายหน้าในการเสนอธุรกิจ ตามประกาศด้านกฎระเบียบ CySEC พบว่าบริษัทไม่ได้จัดตั้งและรักษาการจัดการ ขั้นตอน และระบบที่มีประสิทธิภาพสำหรับการตรวจจับคำสั่งซื้อและธุรกรรมที่น่าสงสัย การเตรียมการ ขั้นตอน และระบบดังกล่าวไม่ได้คำนึงถึงรายการตัวชี้วัดของการจัดการตลาดโดยย่อซึ่งประดิษฐานอยู่ใน
การควบคุม
การควบคุม
เช่นเดียวกับอุตสาหกรรมอื่นๆ ที่มีมูลค่าสุทธิสูง อุตสาหกรรมบริการทางการเงินได้รับการควบคุมอย่างเข้มงวดเพื่อช่วยลดพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและการจัดการ สินทรัพย์แต่ละประเภทมีชุดของระเบียบการที่กำหนดไว้เพื่อต่อสู้กับรูปแบบการล่วงละเมิด ในพื้นที่แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายในหลายเขตอำนาจศาล แม้ว่าจะขาดระเบียบระหว่างประเทศที่มีผลผูกพันในท้ายที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำของอุตสาหกรรมคือใคร หน่วยงานกำกับดูแล เช่น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหราชอาณาจักร (FCA) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) คณะกรรมการความมั่นคงและการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) ได้แก่ มีการติดต่อกับหน่วยงานต่างๆ อย่างกว้างขวางที่สุดในอุตสาหกรรม FX ในความหมายพื้นฐานที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลช่วยให้แน่ใจว่ามีการยื่นรายงานและการส่งข้อมูลเพื่อช่วยตำรวจและติดตามกิจกรรมโดยนายหน้า หน่วยงานกำกับดูแลยังทำหน้าที่เป็นมาตรการตอบโต้การล่วงละเมิดทางการตลาดและการทุจริตต่อหน้าที่โดยนายหน้า โบรกเกอร์ที่ปฏิบัติตามรายการกฎข้อบังคับได้รับอนุญาตให้จัดให้มีกิจกรรมการลงทุนในเขตอำนาจศาลที่กำหนด โดยการขยายเวลา หน่วยงานที่ไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับการควบคุมจำนวนมากจะพยายามทำการตลาดบริการของตนอย่างผิดกฎหมายหรือทำหน้าที่เป็นโคลนของการดำเนินงานที่ได้รับการควบคุม ผู้ควบคุมมีความสำคัญในการขจัดการดำเนินการหลอกลวงเหล่านี้ เนื่องจากจะป้องกันความเสี่ยงที่สำคัญสำหรับนักลงทุน ในแง่ของการรายงาน นายหน้าคือ ยังจำเป็นต้องยื่นรายงานเกี่ยวกับตำแหน่งของลูกค้าต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ การผลักดันด้านกฎระเบียบล่าสุดภายหลังจากวิกฤตการณ์ทางการเงินครั้งใหญ่ในปี 2008 ได้ส่งการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญในแนวการรายงานด้านกฎระเบียบ โดยทั่วไปแล้ว โบรกเกอร์จะจ้างผู้รายงานจากภายนอกไปยังบริษัทอื่น ๆ ซึ่งกำลังเชื่อมต่อที่เก็บการค้าที่ใช้โดยหน่วยงานกำกับดูแลกับระบบของโบรกเกอร์และ การจัดการกับองค์ประกอบสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนดนี้ นอกเหนือจาก FX แล้ว หน่วยงานกำกับดูแลจะช่วยประนีประนอมทุกเรื่องของการกำกับดูแลและเป็นสุนัขเฝ้าบ้านสำหรับแต่ละอุตสาหกรรม ด้วยข้อมูลและโปรโตคอลที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา หน่วยงานกำกับดูแลพยายามส่งเสริมการดำเนินธุรกิจที่ยุติธรรมและโปร่งใสมากขึ้นจากนายหน้าหรือการแลกเปลี่ยน
เช่นเดียวกับอุตสาหกรรมอื่นๆ ที่มีมูลค่าสุทธิสูง อุตสาหกรรมบริการทางการเงินได้รับการควบคุมอย่างเข้มงวดเพื่อช่วยลดพฤติกรรมที่ผิดกฎหมายและการจัดการ สินทรัพย์แต่ละประเภทมีชุดของระเบียบการที่กำหนดไว้เพื่อต่อสู้กับรูปแบบการล่วงละเมิด ในพื้นที่แลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ หน่วยงานบังคับใช้กฎหมายในหลายเขตอำนาจศาล แม้ว่าจะขาดระเบียบระหว่างประเทศที่มีผลผูกพันในท้ายที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลชั้นนำของอุตสาหกรรมคือใคร หน่วยงานกำกับดูแล เช่น สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหราชอาณาจักร (FCA) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) คณะกรรมการความมั่นคงและการลงทุนแห่งออสเตรเลีย (ASIC) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งไซปรัส (CySEC) ได้แก่ มีการติดต่อกับหน่วยงานต่างๆ อย่างกว้างขวางที่สุดในอุตสาหกรรม FX ในความหมายพื้นฐานที่สุด หน่วยงานกำกับดูแลช่วยให้แน่ใจว่ามีการยื่นรายงานและการส่งข้อมูลเพื่อช่วยตำรวจและติดตามกิจกรรมโดยนายหน้า หน่วยงานกำกับดูแลยังทำหน้าที่เป็นมาตรการตอบโต้การล่วงละเมิดทางการตลาดและการทุจริตต่อหน้าที่โดยนายหน้า โบรกเกอร์ที่ปฏิบัติตามรายการกฎข้อบังคับได้รับอนุญาตให้จัดให้มีกิจกรรมการลงทุนในเขตอำนาจศาลที่กำหนด โดยการขยายเวลา หน่วยงานที่ไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับการควบคุมจำนวนมากจะพยายามทำการตลาดบริการของตนอย่างผิดกฎหมายหรือทำหน้าที่เป็นโคลนของการดำเนินงานที่ได้รับการควบคุม ผู้ควบคุมมีความสำคัญในการขจัดการดำเนินการหลอกลวงเหล่านี้ เนื่องจากจะป้องกันความเสี่ยงที่สำคัญสำหรับนักลงทุน ในแง่ของการรายงาน นายหน้าคือ ยังจำเป็นต้องยื่นรายงานเกี่ยวกับตำแหน่งของลูกค้าต่อหน่วยงานกำกับดูแลที่เกี่ยวข้องอย่างสม่ำเสมอ การผลักดันด้านกฎระเบียบล่าสุดภายหลังจากวิกฤตการณ์ทางการเงินครั้งใหญ่ในปี 2008 ได้ส่งการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญในแนวการรายงานด้านกฎระเบียบ โดยทั่วไปแล้ว โบรกเกอร์จะจ้างผู้รายงานจากภายนอกไปยังบริษัทอื่น ๆ ซึ่งกำลังเชื่อมต่อที่เก็บการค้าที่ใช้โดยหน่วยงานกำกับดูแลกับระบบของโบรกเกอร์และ การจัดการกับองค์ประกอบสำคัญของการปฏิบัติตามข้อกำหนดนี้ นอกเหนือจาก FX แล้ว หน่วยงานกำกับดูแลจะช่วยประนีประนอมทุกเรื่องของการกำกับดูแลและเป็นสุนัขเฝ้าบ้านสำหรับแต่ละอุตสาหกรรม ด้วยข้อมูลและโปรโตคอลที่เปลี่ยนแปลงตลอดเวลา หน่วยงานกำกับดูแลพยายามส่งเสริมการดำเนินธุรกิจที่ยุติธรรมและโปร่งใสมากขึ้นจากนายหน้าหรือการแลกเปลี่ยน
อ่านข้อกำหนดนี้ 596 / 2014
จากเว็บไซต์ CySEC บริษัท Atlantic Securities Ltd เป็น บริษัท การลงทุน Cypriot Investment Firm (CIF) ที่จดทะเบียน ตั้งแต่ปี 2003 บริษัทได้รับอนุญาตให้ดำเนินกิจกรรมทางธุรกิจโดยหน่วยงานกำกับดูแลของไซปรัส เว็บไซต์ของ CySEC มีรายชื่อตัวแทน 12 รายที่เชื่อมโยงกับ Atlantic Securities Limited
CySEC ให้ความสำคัญกับการดำเนินการทางการตลาดและการละเมิด
การพัฒนาโดย CySEC เกิดขึ้นในช่วงเวลาที่สุนัขเฝ้าบ้านยังคงเฝ้าระวังการละเมิดใดๆ โดยบริษัทที่ได้รับการควบคุมภายใต้เขตอำนาจของตน หน่วยงานกำกับดูแลกำลังทำงานร่วมกับหน่วยงานกำกับดูแลในต่างประเทศ เช่น Financial Conduct Authority ของสหราชอาณาจักร และหน่วยงานอื่นๆ ในนายหน้าที่ติดธงชาติซึ่งดูเหมือนจะฉวยโอกาสจากกฎหนังสือเดินทางของยุโรป ในเดือนกรกฎาคม 2020 CySEC ได้สั่งปรับ Tradernet Limited จำนวน 80,000 ยูโร สำหรับการละเมิดที่ไม่ระบุรายละเอียด หน่วยงานบรรลุข้อตกลงกับ CIF Tradernet Ltd สำหรับการละเมิดที่เป็นไปได้ของบริการการลงทุนและกิจกรรมและกฎหมายตลาดควบคุมปี 2017 นอกจากนั้น ในเดือนกรกฎาคม 2020 CySEC ได้สั่งให้หน่วยงานที่ได้รับการควบคุมทั้งหมดภายใต้เขตอำนาจศาลเพื่อดำเนินการ Financial Task Force (FATF) - แนะนำนโยบายต่อต้านการฟอกเงิน (AML) ที่เกี่ยวข้องกับ Coronavirus และการเงินที่ปราศจากการต่อต้าน (CFT) หน่วยเฝ้าระวังได้ออกจดหมายอย่างเป็นทางการถึง ASP, CIF, บริษัทจัดการ UCITS, AIFLNP ที่ได้รับการจัดการภายใน, AIFM ที่มีการจัดการภายใน, UCITS และ AIFM ที่มีการจัดการภายใน ในช่วงเวลานั้น หน่วยงานกำกับดูแลทั้งหมดทั่วโลกรายงานว่าอาชญากรรมทางการเงินเพิ่มขึ้นโดยการจัดการกับบุคคลที่กลัวการระบาดของ Covid-19 ตัวอย่างเช่น สำนักงานสืบสวนกลางแห่งสหรัฐอเมริกาและหน่วยงานกำกับดูแลด้านการเงินของสหราชอาณาจักรได้ออกคำเตือนเนื่องจากการก่ออาชญากรรมทางการเงินที่เพิ่มขึ้นดังกล่าว
ที่มา: https://www.financemagnates.com/fintech/cysec-imposes-administrative-fine-of-3000-to-cif-atlantic-securities-ltd/
