Coinbase บรรลุข้อตกลง 100 ล้านดอลลาร์กับ New York Department of Financial Services หลังจากการตรวจสอบความล้มเหลวในโปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนด
NYDFS ปรับ Coinbase 50 ล้านดอลลาร์ และกำหนดให้บริษัทลงทุนอีก 50 ล้านดอลลาร์ในโครงการปฏิบัติตามกฎระเบียบ การตั้งถิ่นฐาน กับหน่วยงานกำกับดูแลซึ่งพบช่องโหว่ในการตรวจสอบตัวตนของลูกค้าและการแจ้งเตือนการทำธุรกรรมของการแลกเปลี่ยน crypto โดยเฉพาะอย่างยิ่ง สังเกตว่าบริษัทแลกเปลี่ยนไม่สามารถตามการเติบโตของฐานลูกค้าตั้งแต่ปี 2020 ถึงปี 2021
“Coinbase ขาดบุคลากร ทรัพยากร และเครื่องมือที่เพียงพอเพื่อให้ทันกับการแจ้งเตือนเหล่านี้ และงานค้างก็เพิ่มขึ้นอย่างรวดเร็วจนถึงระดับที่ไม่สามารถจัดการได้” ข้อตกลงดังกล่าวระบุ “ภายในสิ้นปี 2021 Coinbase มี Backlog ของการแจ้งเตือนการตรวจสอบธุรกรรมที่ยังไม่ได้ตรวจสอบเพิ่มขึ้นเป็นมากกว่า 100,000 รายการ (ซึ่งหลายรายการมีอายุหลายเดือน) และ Backlog ของลูกค้าที่ต้องใช้ Enhanced Due Diligence ('EDD') เกิน 14,000 รายการ”
Coinbase มีใบอนุญาตประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลกับ NYDFS หรือที่เรียกกันทั่วไปว่า BitLicense ตั้งแต่ปี 2017 ด้วยชื่อเสียงที่เป็นระบบการควบคุมที่เข้มงวดที่สุดในการเข้ารหัสลับของสหรัฐฯ BitLicense จึงต้องมีการตรวจสอบอย่างต่อเนื่อง รวมถึงหนึ่งครั้งในปี 2020 ที่เริ่มต้นปัญหากับ Coinbase ในเดือนกุมภาพันธ์ พ.ศ. 2022 บริษัทจ้างผู้ตรวจสอบอิสระเพื่อพยายามแก้ไขข้อกังวลเหล่านี้ แต่ความพยายามในขั้นต้นของพวกเขาไม่สามารถทำให้ NYDFS พอใจได้ทั้งหมด
โปรดทราบว่าการสอบสวนของ NYDFS นั้นถูกเปิดเผยในเบื้องต้นในการยื่นต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Paul Grewal ประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายกฎหมายกล่าวในแถลงการณ์ว่า “Coinbase ได้ใช้มาตรการมากมายเพื่อแก้ไขข้อบกพร่องในอดีตเหล่านี้ และยังคงมุ่งมั่นที่จะเป็นผู้นำและแบบอย่างใน พื้นที่การเข้ารหัสลับ รวมถึงการร่วมมือกับหน่วยงานกำกับดูแลเมื่อต้องปฏิบัติตาม เราเชื่อว่าการลงทุนของเราในการปฏิบัติตามกฎระเบียบนั้นเหนือกว่าการแลกเปลี่ยน crypto อื่น ๆ ทุกแห่งในโลก และลูกค้าของเราสามารถรู้สึกปลอดภัยและได้รับการปกป้องในขณะที่ใช้แพลตฟอร์มของเรา”
หุ้นของ Coinbase ได้รับ 6% ในการซื้อขายช่วงแรก
© 2022 The Block Crypto, Inc. สงวนลิขสิทธิ์ บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่มีการเสนอหรือมีจุดประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรือคำแนะนำอื่น ๆ
ที่มา: https://www.theblock.co/post/199143/coinbase-to-pay-100-million-over-failure-to-scale-aml-as-business-boomed?utm_source=rss&utm_medium=rss