Bittrex จ่ายเงิน 30 ล้านเหรียญสหรัฐในการคว่ำบาตรกระทรวงการคลังสหรัฐฯ เพื่อการระงับคดี

• Bittrex จะจ่ายเงินให้กระทรวงการคลังสหรัฐฯ คว่ำบาตร

• US Treasury กล่าวหาว่ายังคงรักษาโปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ไม่ดีระหว่างปี 2014 ถึง 2017
• Bittrex ยอมรับว่าได้อนุญาตให้ผู้ใช้จากเขตอำนาจศาลที่ถูกคว่ำบาตร

Bittrex สกุลเงินดิจิทัล ตลาดแลกเปลี่ยนตกลงที่จะจ่ายค่าปรับเพียงไม่ถึง 30 ล้านดอลลาร์ และจับตาดูโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างใกล้ชิด ซึ่งเป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลงกับกระทรวงการคลังของสหรัฐอเมริกาเกี่ยวกับข้อกล่าวหาว่าได้ละเมิดการคว่ำบาตรของรัฐบาลกลางโดยไม่ได้ตั้งใจ

การตั้งถิ่นฐานดังกล่าวเผยแพร่สู่สาธารณะเมื่อวันอังคารโดยเครือข่ายการบังคับใช้อาชญากรรมทางการเงิน (FinCEN) หน่วยเฝ้าระวังการฟอกเงินของกระทรวงการคลัง และสำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ (OFAC) ซึ่งเป็นผู้บังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรของรัฐบาลกลาง

OFAC ระบุว่า Bittrex ได้แก้ไขปัญหาเหล่านี้แล้ว นอกเหนือจากการคว่ำบาตรทางการเงิน ข้อตกลงดังกล่าวระบุว่าระหว่างปี 2014 ถึงสิ้นปี 2017 Bittrex ปล่อยให้ผู้คนราว 1,800 คนในประเทศที่ถูกคว่ำบาตร เช่น อิหร่าน คิวบา ซูดาน ซีเรีย และไครเมียใช้แพลตฟอร์มเพื่อทำธุรกรรมมากกว่า 116,000 รายการมูลค่าประมาณ 260 ล้านดอลลาร์

Bittrex อ้างว่ายังคงรักษากระบวนการต่อต้านการฟอกเงินและคว่ำบาตรการปฏิบัติตาม

ตั้งแต่นั้นมา การแลกเปลี่ยนในซีแอตเทิล รัฐวอชิงตัน ได้ดำเนินการตามขั้นตอนเพื่อให้สอดคล้องกับบัญชีดำคว่ำบาตร สำนักงานควบคุมทรัพย์สินต่างประเทศ (OFAC) บังคับใช้มาตรการคว่ำบาตรที่ครอบคลุมจำนวนหนึ่งที่ห้ามพลเมืองของสหรัฐอเมริกาและใครก็ตามในดินแดนของสหรัฐฯ จากการมีปฏิสัมพันธ์หรือให้บริการแก่ผู้คนในเขตอำนาจศาลเหล่านี้

Bittrex ยอมรับเมื่อไม่กี่ปีที่ผ่านมาว่าได้อนุญาตให้ผู้ใช้ชาวอิหร่านและผู้ใช้ที่ถูกคว่ำบาตรคนอื่นๆ ลงทะเบียนสำหรับแพลตฟอร์มของตน ในปี 2019 ตลาดแลกเปลี่ยน ได้ยื่นข้อเสนอให้กับลูกค้าเหล่านี้บางส่วนเพื่อคืนเงินของพวกเขา

Bittrex ระบุในแถลงการณ์ว่าใช้บุคคลที่สามและผู้ให้บริการที่ไม่ระบุชื่อเพื่อช่วยในการตรวจสอบบัญชีและคัดกรองการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร นอกจากนี้ Bittrex ยังคงรักษากระบวนการป้องกันการฟอกเงินและการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร

อ่านอีกครั้ง: การขาย 'ทฤษฎีสมคบคิด' จะไม่ช่วยให้ Ripple Win - CEO ของ Cardano 

FinCEN ปรับ Bittrex เป็นเงิน 29.8 ล้านเหรียญ แต่กล่าวว่าจะให้เครดิตกับค่าปรับ OFAC มูลค่า 24 ล้านเหรียญสหรัฐ

ในขณะที่ OFAC มุ่งเน้นไปที่การละเมิดการคว่ำบาตรที่ถูกกล่าวหา ข้อตกลง FinCEN มุ่งเน้นไปที่ความล้มเหลวที่ถูกกล่าวหาของ Bittrex ในการยื่นรายงานกิจกรรมที่น่าสงสัย (SAR) ในช่วงเวลาเดียวกัน

จากข้อมูลของ FinCEN Bittrex “ล้มเหลวในการยื่น” SAR สำหรับธุรกรรม 200 รายการที่เกี่ยวข้องกับคริปโตเคอเรนซี ซึ่งมีมูลค่ามากกว่า 140,000 ดอลลาร์ และ 22 รายการที่เกี่ยวข้องกับมากกว่า 1 ล้านดอลลาร์

จากข้อมูลของ FinCEN Bittrex ล้มเหลวในการดำเนินการตรวจสอบธุรกรรมอย่างมีประสิทธิภาพบนแพลตฟอร์มการซื้อขาย โดยอาศัยพนักงานเพียงสองคนที่มีการฝึกอบรมการต่อต้านการฟอกเงินเพียงเล็กน้อยและมีประสบการณ์ในการตรวจสอบธุรกรรมทั้งหมดด้วยตนเองสำหรับกิจกรรมที่น่าสงสัย ซึ่งในบางครั้งมีมากกว่า 20,000 วัน” และ” Bittrex ล้มเหลวในการดำเนินการตรวจสอบธุรกรรมอย่างมีประสิทธิภาพบนแพลตฟอร์มการซื้อขาย

Bittrex ถูกปรับ 29.8 ล้านดอลลาร์โดย FinCEN แต่หน่วยงานกล่าวว่าจะให้เครดิต การแลกเปลี่ยน ค่าปรับ OFAC มูลค่า 24 ล้านดอลลาร์ ดังนั้นบริษัทจะต้องจ่ายเงินทั้งหมดเพียง 30 ล้านดอลลาร์เท่านั้น

Bittrex ระบุว่ามีความยินดีที่ได้ชำระค่าใช้จ่ายในแถลงการณ์ที่ส่งผ่านทนายความของบริษัท

คำแถลงอ่านว่า “ข้อตกลงดังกล่าวให้การแก้ไขอย่างเต็มรูปแบบของการไต่สวนของทั้งสอง OFAC เกี่ยวกับธุรกรรมในเขตอำนาจศาลที่ถูกคว่ำบาตรซึ่งเกิดขึ้นอย่างเด่นชัดในปี 2017 และคำยืนยันของ FinCEN ว่า Bittrex ไม่ได้ใช้การควบคุมโปรแกรมต่อต้านการฟอกเงินทั้งหมดจนถึงปี 2018” ที่สำคัญทั้ง OFAC และ FinCEN ตระหนักดีว่าความพยายามแก้ไขที่ตอบสนองอย่างต่อเนื่องของ Bittrex ได้ลดโอกาสของการละเมิดในอนาคตลงอย่างมาก

Nancy J. Allen เป็นคนที่กระตือรือร้นในการเข้ารหัสและเชื่อว่า cryptocurrencies เป็นแรงบันดาลใจให้ผู้คนเป็นธนาคารของตัวเองและก้าวออกจากระบบแลกเปลี่ยนเงินตราแบบดั้งเดิม เธอยังรู้สึกทึ่งกับเทคโนโลยีบล็อคเชนและการทำงานของมัน

กระทู้ล่าสุด โดย Nancy J. Allen (ดูทั้งหมด)