CFTC เรียก ETH ว่าเป็นสินค้าโภคภัณฑ์ในการร้องเรียน KuCoin

คณะกรรมการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าได้ยื่นเรื่องร้องเรียนต่อบริษัทที่ดำเนินการแลกเปลี่ยน crypto KuCoin 

“การร้องเรียนเรียกเก็บเงินจาก KuCoin ที่ได้รับการจัดการอย่างผิดกฎหมายในธุรกรรมซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้านอกการแลกเปลี่ยน และธุรกรรมสินค้าโภคภัณฑ์ขายปลีกที่มีเลเวอเรจ มาร์จิ้น หรือทางการเงิน; ร้องขอและยอมรับคำสั่งซื้อสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า สวอป และธุรกรรมสินค้าโภคภัณฑ์ค้าปลีกที่มีเลเวอเรจ มาร์จิ้น หรือทางการเงิน โดยไม่ต้องลงทะเบียนกับ CFTC” ข่าวประชาสัมพันธ์กล่าว  

ในการร้องเรียนของ CFTC ต่อการแลกเปลี่ยน หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่า KuCoin อนุญาตให้นักลงทุนซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ รวมถึง bitcoin, ether และ litecoin 

“การกระทำเหล่านี้ทำให้ KuCoin อยู่ภายใต้อำนาจของ CFTC อย่างเต็มที่ และกำหนดให้ KuCoin ลงทะเบียนกับ CFTC และปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องทั้งหมด” คำฟ้องดังกล่าว

อ่านเพิ่มเติม: DOJ กล่าวหาว่าบริษัทแลกเปลี่ยน crypto KuCoin ละเมิดกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน

CFTC กล่าวว่าตนแสวงหา “การแบ่งแยก การลงโทษทางการเงินทางแพ่ง การห้ามการซื้อขายและการจดทะเบียนอย่างถาวร และคำสั่งห้ามอย่างถาวรต่อการละเมิดกฎระเบียบ CEA และ CFTC เพิ่มเติม ตามที่กล่าวหา”

การร้องเรียนของ CFTC เป็นไปตามคำร้องของกระทรวงยุติธรรม DOJ กำหนดเป้าหมายไปที่ Exchange และผู้ร่วมก่อตั้งสองคน โดยกล่าวหาว่าจำเลยฝ่าฝืนพระราชบัญญัติความลับของธนาคาร

คณะกรรมาธิการกล่าวว่าตั้งแต่เดือนกรกฎาคม 2019 ถึงมิถุนายน 2023 ตลาดแลกเปลี่ยนไม่ได้ใช้ขั้นตอนการรู้จักลูกค้า (KYC) อย่างไรก็ตาม กระบวนการ KYC ที่เสนอให้กับลูกค้าในสหรัฐฯ ถูกกล่าวหาว่าเป็น "การหลอกลวง" และ "ไม่ได้ป้องกันลูกค้าในสหรัฐฯ จากการซื้อขายผลประโยชน์สินค้าโภคภัณฑ์และอนุพันธ์บนแพลตฟอร์ม"

อ่านเพิ่มเติม: อีเธอร์เป็นแมวแห่ง crypto ของSchrödinger

DOJ กล่าวหาว่า KuCoin ล้มเหลวในการกำหนดให้มี KYC และในเดือนกรกฎาคม 2023 แพลตฟอร์มดังกล่าวได้นำโปรแกรม KYC มาใช้ หลังจากที่ทราบถึงการสอบสวนของรัฐบาล

เนื่องจากการแลกเปลี่ยนไม่ได้บังคับใช้นโยบายต่อต้านการฟอกเงิน KuCoin จึงส่ง “กองทุนที่น่าสงสัยและทางอาญา” มากกว่า 4 พันล้านดอลลาร์ และได้รับ 5 พันล้านดอลลาร์จากการดำเนินงาน “ในเงามืดของตลาดการเงิน”

การกระทำของ CFTC และ DOJ ไม่ใช่การกระทำครั้งแรกของรัฐบาลที่การแลกเปลี่ยนต้องเผชิญ ในเดือนธันวาคม KuCoin ตกลงกับสำนักงานอัยการสูงสุดของนิวยอร์กเป็นเงิน 22 ล้านดอลลาร์ 

ปลายปีที่แล้ว ทั้ง DOJ และ CFTC กำหนดเป้าหมายการแลกเปลี่ยน crypto อื่น – Binance – ในการชำระหนี้หลายพันล้านดอลลาร์ Binance ยังถูกกล่าวหาว่ามีการละเมิดการต่อต้านการฟอกเงิน

อย่าพลาดเรื่องสำคัญต่อไป – เข้าร่วมจดหมายข่าวรายวันฟรีของเรา