ในปีนี้ โบรกเกอร์สกุลเงินดิจิทัลและที่ปรึกษาทางการเงินที่ให้หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับสกุลเงินดิจิทัลจะอยู่ภายใต้อำนาจศาลของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC)
ในแถลงการณ์ที่เผยแพร่เมื่อวันที่ 7 กุมภาพันธ์ แผนกตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้สรุปลำดับความสำคัญของปี 2023 แถลงการณ์ระบุว่าโบรกเกอร์และที่ปรึกษาที่เกี่ยวข้องกับ cryptocurrency จะต้องใช้ความระมัดระวังเพิ่มขึ้นเมื่อเสนอ ขาย หรือให้คำแนะนำเกี่ยวกับทรัพย์สินดิจิทัล
กล่าวกันว่าโบรกเกอร์และที่ปรึกษาที่จดทะเบียนกับ SEC จะได้รับการตรวจสอบอย่างกว้างขวางเพื่อดูว่าพวกเขาปฏิบัติตาม “มาตรฐานการดูแลที่เกี่ยวข้อง” หรือไม่ ในขณะที่เสนอคำแนะนำทางการเงิน ให้คำแนะนำ หรือแนะนำลูกค้าไปยังผู้เชี่ยวชาญคนอื่นๆ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จะตรวจสอบว่าองค์กรเหล่านี้ "ประเมิน" เป็นประจำและปรับปรุงกระบวนการของตนหรือไม่ เพื่อรับประกันว่าพวกเขาปฏิบัติตาม "การปฏิบัติตามนโยบาย ความโปร่งใส และการบริหารความเสี่ยง"
การประกาศนี้มีความคล้ายคลึงกับลำดับความสำคัญที่ประกาศโดย ก.ล.ต. ในปี 2022 อย่างไรก็ตาม ดูเหมือนว่าในปีนี้หน่วยงานกำกับดูแลให้ความสำคัญกับมาตรฐานการดูแลและการปฏิบัติของโบรกเกอร์มากกว่าการพิจารณาถึงความเสี่ยงเฉพาะที่นำเสนอโดย “เทคโนโลยีทางการเงินที่เกิดขึ้นใหม่” ซึ่งเน้นย้ำในปี 2022
แถลงการณ์ล่าสุดออกมาหลังจากมีรายงานระบุว่า ก.ล.ต. กำลังตรวจสอบที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนซึ่งอาจส่งมอบการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับลูกค้าของตนโดยไม่มีข้อมูลประจำตัวที่จำเป็น บทความนี้เผยแพร่เกือบสองสัปดาห์หลังจากแถลงการณ์ล่าสุด
ตามรายงานจาก Reuters การสอบสวนที่ดำเนินการโดย SEC ดูเหมือนจะดำเนินต่อไปเป็นเวลาหลายเดือน แต่ได้รับการยกระดับให้อยู่ในอันดับต้น ๆ ของรายการลำดับความสำคัญหลังจากความล้มเหลวของการแลกเปลี่ยน cryptocurrency FTX
พระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940 กำหนดว่าเพื่อให้ธุรกิจที่ปรึกษาการลงทุนมีสิทธิ์ให้บริการดูแลลูกค้า บริษัทต้องปฏิบัติตามข้อควรระวังในการดูแลที่ระบุไว้ในพระราชบัญญัตินั้นด้วย
ที่มา: https://blockchain.news/news/sec-to-keep-close-watch-on-crypto-brokers-and-advisers