สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศว่าสิ่งที่มีความสำคัญสูงสุดในปี 2023 ได้แก่ สกุลเงินดิจิทัลและเทคโนโลยีเกิดใหม่
เมื่อวันอังคารที่ผ่านมา กองการสอบของ ก.ท. ได้ประกาศ รายการลำดับความสำคัญ สำหรับปี 2023 กองตรวจสอบดำเนินการวิเคราะห์ตลาดเพื่อระบุความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้น ในการแถลงข่าว หน่วยงานกำกับดูแลได้ตั้งชื่อว่า “สินทรัพย์ดิจิทัล” และเทคโนโลยีเกิดใหม่เป็นประเด็นสำคัญที่ต้องให้ความสำคัญสำหรับปีที่จะถึงนี้ ตาม รายงานก.ล.ต. อ้างว่าเลือกที่จะมุ่งเน้นไปที่ส่วนที่เชื่อว่ามีความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นได้มากที่สุดต่อนักลงทุนและความสมบูรณ์ของตลาดทุนในสหรัฐฯ
Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวว่า:
ในช่วงเวลาของตลาดที่กำลังเติบโต เทคโนโลยีที่พัฒนาขึ้น และความเสี่ยงรูปแบบใหม่ แผนกตรวจสอบของเรายังคงปกป้องนักลงทุน
เพิ่ม:
ในการดำเนินการตามลำดับความสำคัญในปี 2023 แผนกจะช่วยให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง
ก.ล.ต. จะตรวจสอบ "มาตรฐานการดูแล"
แผนกจะตรวจสอบโบรกเกอร์และที่ปรึกษาการลงทุนที่ใช้เทคโนโลยีทางการเงินที่เกิดขึ้นใหม่ รวมถึงสินทรัพย์ crypto เพื่อปกป้องนักลงทุนให้ดียิ่งขึ้น หน่วยงานจะประเมินว่าตัวกลางเป็นไปตามข้อกำหนดที่คาดหวังของนักลงทุนหรือไม่ และพวกเขาจะทบทวนและปรับปรุงขั้นตอนการจัดการความเสี่ยงเป็นประจำหรือไม่ ก.ล.ต. กล่าวว่าการตรวจสอบมีวัตถุประสงค์เพื่อให้แน่ใจว่า "มีการจัดการความเสี่ยงที่เพียงพอและมาตรฐานการดูแล"
ตามคำชี้แจงของ ก.ล.ต.:
แผนกนี้จะดำเนินการตรวจสอบโบรกเกอร์-ดีลเลอร์และ RIA ที่ใช้เทคโนโลยีทางการเงินที่เกิดขึ้นใหม่หรือใช้วิธีปฏิบัติใหม่ๆ รวมถึงโซลูชันทางเทคโนโลยีและออนไลน์ เพื่อตอบสนองความต้องการของการปฏิบัติตามข้อกำหนดและการตลาด ตลอดจนการให้บริการบัญชีนักลงทุน
Richard R. Best ผู้อำนวยการกองกล่าวใน Tweet ว่า ก.ล.ต. กำลังให้ความสำคัญกับลำดับความสำคัญใน "ภูมิทัศน์ที่เปลี่ยนแปลง" เช่นเดียวกับความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการเปลี่ยนแปลงดังกล่าว
วันนี้เราได้ประกาศลำดับความสำคัญของแผนกการสอบปี 2023 แผนกเผยแพร่ลำดับความสำคัญของการตรวจสอบทุกปีเพื่อให้ข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับแนวทางตามความเสี่ยง
สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม:
— สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (@SECGov) กุมภาพันธ์ 7, 2023
ประเด็นสำคัญอื่น ๆ สำหรับ SEC ในปี 2023 ได้แก่ การลงทุนด้านสิ่งแวดล้อม สังคม และธรรมาภิบาล (ESG) และความปลอดภัยทางไซเบอร์ของผู้เชี่ยวชาญด้านหลักทรัพย์
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อจุดประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ได้นำเสนอหรือมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรืออื่น ๆ
ที่มา: https://cryptodaily.co.uk/2023/02/sec-prioritizes-scrutiny-of-crypto-and-emerging-tech-in-2023