สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาได้ยื่นฟ้อง CFO ที่ยักยอกเงินเพื่อลงทุนใน crypto ตามข้อกล่าวหา มกราคม 3 แถลงข่าว
ผู้ถูกกล่าวหา — Cooper J. Morgenthau — ดำรงตำแหน่ง CFO ของ African Gold Acquisition Corp. ซึ่งทำหน้าที่เป็นบริษัทเพื่อวัตถุประสงค์พิเศษ (SPAC) ที่จัดให้มีการควบรวมกิจการระหว่างบริษัทอื่น ๆ
แผนการทั้งหมดของ Morgenthau เกี่ยวข้องกับการขโมยเงินมากกว่า 5 ล้านดอลลาร์ระหว่างเดือนมิถุนายน 2021 ถึงกรกฎาคม 2022 เริ่มแรกเขายักยอกเงิน 1.2 ล้านดอลลาร์โดยตรงจาก African Gold จากนั้นนำเงินที่ขโมยไปใช้จ่ายส่วนตัว เขายังใช้เงินทุนเพื่อซื้อขายสินทรัพย์และหลักทรัพย์ crypto รวมถึง “หุ้นมีม”
จากนั้น Morgenthau พยายามชดเชยการสูญเสียของเขาด้วยการระดมทุน 4.7 ล้านดอลลาร์ผ่านซีรี่ส์ SPAC สองชุดที่ชื่อว่า Strategic Metals Acquisition Corp. I และ II อย่างไรก็ตาม ในไม่ช้า เขาก็นำเงินที่ได้จากกระบวนการดังกล่าวไปลงทุนในสกุลเงินดิจิทัลอีกครั้ง
การลงทุนที่ย่ำแย่ของ Morgenthau และการใช้จ่ายที่ไม่ถูกจำกัดทำให้เขาสูญเสียเงินที่ถูกขโมยไปทั้งหมดภายในเดือนสิงหาคม 2022 ตามเอกสารทางกฎหมายก่อนหน้านี้
ก.ล.ต. ยืนยันว่า Morgenthau ละเมิดบทบัญญัติการป้องกันการฉ้อโกงของกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลางโดยเฉพาะ เขาโกหกผู้สอบบัญชีและนักบัญชี ปลอมบันทึกที่ African Gold และยื่นใบรับรองเท็จต่อ SEC เขาจะถูกห้ามไม่ให้ดำรงตำแหน่งผู้บริหารบางตำแหน่งและเผชิญกับบทลงโทษทางการเงินซึ่งยังอยู่ระหว่างการพิจารณา
สำนักงานอัยการสหรัฐฯ ประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์กได้ประกาศฟ้องมอร์เกนโธควบคู่ไปด้วย
ก.ล.ต. ได้ดำเนินการคดีอื่น ๆ หลายคดีที่เกี่ยวข้องกับ crypto ในปีที่ผ่านมา ในเดือนกุมภาพันธ์ 2022 นั้น ชำระด้วย BlockFi มากกว่าผลิตภัณฑ์ที่ไม่ได้ลงทะเบียน ในเดือนตุลาคมก็ตกลงกับ Kardashian คิม เกี่ยวกับการรับรอง ICO ของเธอ
ในเดือนธันวาคม 2022 ก.ล.ต. ได้เรียกเก็บเงินจากพนักงาน FTX แคโรไลน์ เอลลิสัน และแกรี่ วัง ด้วยการฉ้อโกงในข้อหาคู่ขนานกับ Southern District of New York
ที่มา: https://cryptoslate.com/sec-files-charges-against-cfo-who-embezzled-money-to-invest-in-crypto/