แผนก crypto ของแพลตฟอร์มการซื้อขายออนไลน์ Robinhood ถูกปรับ 30 ล้านดอลลาร์โดยกระทรวงบริการทางการเงินแห่งรัฐนิวยอร์ก (NYDFS) เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าละเมิดกฎการต่อต้านการฟอกเงินและความปลอดภัยทางไซเบอร์ รายงานของ Wall Street Journal เมื่อวันอังคาร
หน่วย Crypto ของ Robinhood ถูกปรับ $30M
ตามรายงาน ค่าปรับต่อ Robinhood เป็นการดำเนินการบังคับใช้การเข้ารหัสลับครั้งแรกของ NYDFS ตัวควบคุม ระบุว่ามีการปรับค่าปรับหลังจากแพลตฟอร์มการซื้อขายล้มเหลวในการบำรุงรักษาและรับรองโปรแกรมป้องกันการฟอกเงินและความปลอดภัยทางไซเบอร์ที่เป็นไปตามข้อกำหนด
NYDFS ตั้งข้อสังเกตว่า มีการระบุความล้มเหลวที่สำคัญบนแพลตฟอร์มของ Robinhood ผ่านการสอบสวนการบังคับใช้ที่ตามมา
หน่วยงานกำกับดูแลยังระบุด้วยว่าพระราชบัญญัติความลับของธนาคารของบริษัทและโปรแกรมการปฏิบัติตามมาตรการป้องกันการฟอกเงินนั้นมีพนักงานไม่เพียงพอ และโปรแกรมความปลอดภัยทางไซเบอร์ของบริษัทล้มเหลวในการจัดการความเสี่ยงด้านการปฏิบัติงาน
หน่วยงานเฝ้าระวังทางการเงินในนิวยอร์กกล่าวว่า Robinhood ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดด้านการคุ้มครองผู้บริโภคบางประการ เช่น การมีหมายเลขโทรศัพท์บนเว็บไซต์สำหรับการร้องเรียนของผู้บริโภค
ขณะนี้ Robinhood จำเป็นต้องรักษาที่ปรึกษาอิสระเพื่อประเมินการปฏิบัติตามหน่วยงานกำกับดูแล
Adrienne A. Harris ผู้กำกับการคนใหม่ของ NYDFS กล่าวว่า "DFS จะดำเนินการตรวจสอบและดำเนินการต่อไปเมื่อผู้ได้รับอนุญาตรายใดฝ่าฝืนกฎหมายหรือข้อบังคับของกระทรวง ซึ่งมีความสำคัญต่อการปกป้องผู้บริโภคและรับรองความปลอดภัยและความมั่นคงของสถาบัน"
ค่าปรับนั้นไม่น่าแปลกใจสำหรับ Robinhood เนื่องจากบริษัทได้เปิดเผยไปแล้วในเดือนกรกฎาคม 2021 การยื่น S-1 คาดว่าจะจ่ายเงิน 30 ล้านดอลลาร์ให้กับ NYDFS ซึ่งเกี่ยวข้องกับการสอบสวนการฟอกเงินในธุรกิจคริปโต
ไม่ใช่ครั้งแรก
ในขณะเดียวกัน นี่จะไม่ใช่ครั้งแรกที่ Robinhood จะถูกลงโทษทางการเงินจากหน่วยงานกำกับดูแลในสหรัฐอเมริกา
ในปี 2020 แพลตฟอร์มการซื้อขายจ่าย a ปรับ 65 ล้านดอลลาร์ เพื่อชำระค่าใช้จ่ายกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) สำหรับการหลอกลวงลูกค้าเกี่ยวกับวิธีการที่บริษัทสร้างรายได้จากการซื้อขายของพวกเขา
ปีที่แล้ว Robinhood เคยเป็น ได้รับคำสั่งให้จ่ายเงินประมาณ 70 ล้านเหรียญสหรัฐ ปรับโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) สำหรับการหลอกลวงลูกค้าและทำให้พวกเขาสูญเสียเงินทุน
ที่มา: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&%23038;utm_medium=rss&%23038;utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m