หน่วยซื้อขาย crypto สำหรับ Robinhood ถูกปรับ 30 ล้านดอลลาร์โดยกระทรวงบริการทางการเงินแห่งรัฐนิวยอร์ก (DFS) ในคดีสำคัญสำหรับผู้กำกับดูแล
ค่าปรับหลายล้านดอลลาร์มีขึ้นสำหรับการละเมิดกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินและความปลอดภัยทางไซเบอร์ การดำเนินการดังกล่าวครั้งแรกที่ DFS ได้ดำเนินการกับบริษัทที่เกี่ยวข้องกับการเข้ารหัสลับ
การละเมิด AML
ตามคำชี้แจงของกรมบริการทางการเงิน Robinhood ได้รับโทษหนักสำหรับ “ความล้มเหลวที่สำคัญ” ที่เกี่ยวข้องกับกฎหมายว่าด้วยการรักษาความลับของธนาคารและกฎหมายป้องกันการฟอกเงิน
ค่าปรับนั้นไม่แปลกใจเลยสำหรับ Robinhood. นายหน้าออนไลน์ได้เปิดเผยต่อสาธารณะว่าพวกเขาคาดว่าจะได้รับบทลงโทษบางอย่างจากหน่วยงานกำกับดูแลโดยเร็วที่สุด ครั้งนี้เมื่อปีที่แล้ว. อย่างไรก็ตาม ในขณะที่ Robinhood ในขั้นต้นคาดว่าค่าปรับจะอยู่ที่ประมาณ 10 ล้านดอลลาร์ แต่ตัวเลขนั้นเพิ่มขึ้นสามเท่าในเวลาต่อมา
ในฐานะที่เป็นส่วนหนึ่งของข้อตกลง ตอนนี้ Robinhood จะต้องรักษา “ที่ปรึกษาอิสระ” ไว้เพื่อให้แน่ใจว่าจะสิ้นสุดลงใน การปฏิบัติตาม ไม่เกิดขึ้น
“ในขณะที่ธุรกิจเติบโตขึ้น Robinhood Crypto ล้มเหลวในการลงทุนทรัพยากรที่เหมาะสมและความเอาใจใส่ในการพัฒนาและรักษาวัฒนธรรมของการปฏิบัติตาม - ความล้มเหลวที่ส่งผลให้เกิดการละเมิดกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินและความปลอดภัยทางไซเบอร์ของ Department” Adrienne A. Harris กล่าว ในแถลงการณ์ที่ออกเมื่อ วันอังคาร “บริษัทสกุลเงินเสมือนทั้งหมดที่ได้รับอนุญาตในรัฐนิวยอร์กต้องอยู่ภายใต้กฎระเบียบป้องกันการฟอกเงิน การคุ้มครองผู้บริโภค และความปลอดภัยทางไซเบอร์เช่นเดียวกับบริษัทที่ให้บริการทางการเงินแบบดั้งเดิม”
ผู้กำกับแฮร์ริสยังเตือนว่าคดีนี้อาจไม่ใช่คดีสุดท้าย
“DFS จะดำเนินการตรวจสอบและดำเนินการต่อไปเมื่อผู้ได้รับอนุญาตรายใดฝ่าฝืนกฎหมายหรือข้อบังคับของกระทรวง ซึ่งมีความสำคัญต่อการปกป้องผู้บริโภคและรับรองความปลอดภัยและความมั่นคงของสถาบัน” เธอกล่าวเสริม
กฎระเบียบที่ยุติธรรมกว่า
ในขณะที่แฮร์ริสได้ดำเนินการอย่างเด็ดขาดกับ Robinhood สำหรับความล้มเหลว ผู้กำกับ DFS ได้ชี้แจงอย่างชัดเจนว่าการดำเนินการทางกฎหมายควรเป็นทางเลือกสุดท้าย การพูดกับ Wall Street Journal ใน มิถุนายน เธอกล่าวว่า "เราควรมีความโปร่งใสเกี่ยวกับกฎของถนน" หลีกเลี่ยงจาก "กฎระเบียบโดยการบังคับใช้" ซึ่งการปฏิบัติที่ปลอดภัยจะชัดเจนผ่านการดำเนินคดีเท่านั้น
เป็นส่วนหนึ่งของความมุ่งมั่นสู่ความโปร่งใส DFS ได้ออกคำแนะนำเกี่ยวกับ Stablecoins ปีก่อนหน้านี้.
คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับเรื่องนี้? เขียนถึงคุณและบอกเรา!
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ
ข้อมูลทั้งหมดที่มีอยู่ในเว็บไซต์ของเราเผยแพร่โดยสุจริตและเพื่อวัตถุประสงค์ในการให้ข้อมูลทั่วไปเท่านั้น การดำเนินการใด ๆ ที่ผู้อ่านดำเนินการกับข้อมูลที่พบในเว็บไซต์ของเราถือเป็นความเสี่ยงของตนเอง
ที่มา: https://beincrypto.com/robinhoods-crypto-trading-unit-fined-30-million-in-landmark-case/