กระทรวงบริการทางการเงินแห่งรัฐนิวยอร์ก (DFS) ได้ปรับ Robinhood Crypto $30 ล้านสำหรับ “ความล้มเหลวที่สำคัญในด้านกฎหมายว่าด้วยการรักษาความลับของธนาคาร/การต่อต้านการฟอกเงิน ('BSA/AML') และความปลอดภัยทางไซเบอร์”
Robinhood Crypto ตกลงกับ DFS
กระทรวงบริการทางการเงินแห่งรัฐนิวยอร์ก (DFS) ประกาศเมื่อวันอังคารว่า Robinhood Crypto LLC (RHC) จะจ่ายค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์ให้แก่รัฐนิวยอร์กสำหรับ “ความล้มเหลวที่สำคัญในด้านกฎหมายว่าด้วยการรักษาความลับของธนาคาร/การต่อต้านการฟอกเงิน ('BSA/) AML') ภาระผูกพันและความปลอดภัยทางไซเบอร์”
ความล้มเหลวดังกล่าวส่งผลให้เกิดการละเมิดกฎระเบียบสกุลเงินเสมือนของแผนก ระเบียบการส่งเงิน ระเบียบการตรวจสอบธุรกรรม และระเบียบความปลอดภัยทางไซเบอร์ DFS ให้รายละเอียด
ผู้อำนวยการฝ่ายบริการทางการเงิน Adrienne A. Harris ให้ความเห็นว่า:
เมื่อธุรกิจเติบโตขึ้น Robinhood Crypto ล้มเหลวในการลงทุนทรัพยากรที่เหมาะสมและความเอาใจใส่ในการพัฒนาและรักษาวัฒนธรรมการปฏิบัติตาม - ความล้มเหลวที่ส่งผลให้เกิดการละเมิดกฎระเบียบต่อต้านการฟอกเงินและความปลอดภัยทางไซเบอร์ของกระทรวง
“ข้อบกพร่องทั้งหมดเหล่านี้เป็นผลมาจากสิ่งที่แผนกพบว่ามีข้อบกพร่องที่สำคัญในการจัดการและการกำกับดูแลโปรแกรมการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ RHC รวมถึงความล้มเหลวในการส่งเสริมและรักษาวัฒนธรรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เพียงพอ” ประกาศยังคงดำเนินต่อไป
นอกจากค่าปรับ 30 ล้านดอลลาร์แล้ว Robinhood Crypto จะต้องจ้างที่ปรึกษาอิสระที่จะดำเนินการประเมินการปฏิบัติตามกฎระเบียบของ DFS อย่างครอบคลุม
หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐนิวยอร์กอนุมัติแอปพลิเคชันของ Robinhood Crypto สำหรับใบอนุญาตสกุลเงินเสมือนและใบอนุญาตการส่งเงินในเดือนมกราคม 2019 โดยระบุในขณะนั้น:
DFS อนุญาตให้ Robinhood Crypto ให้บริการสำหรับการซื้อ ขาย และจัดเก็บสกุลเงินเสมือนเจ็ดสกุล รวมถึง bitcoin, ether, bitcoin cash และ litecoin
Robinhood เสนอการลงทุนเข้ารหัสลับที่ไม่มีค่าคอมมิชชัน ปัจจุบันแพลตฟอร์มรองรับข้อมูลการซื้อ การขาย และข้อมูลตลาดแบบเรียลไทม์สำหรับ bitcoin (BTC) เงินสด bitcoin (BCH), บิตคอยน์ sv (BSV), เชนลิงค์ (ลิงค์), คอมพาวด์ (COMP), dogecoin (DOGE), อีเธอเรียม (ETH), ethereum คลาสสิก (ETC), ไลต์คอยน์ (LTC), รูปหลายเหลี่ยม (MATIC), shiba inu (SHIB), solana (SOL) และ uniswap (UNI)
แท็กในเรื่องนี้
คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับ DFS ที่ดำเนินการกับ Robinhood Crypto? แจ้งให้เราทราบในส่วนความคิดเห็นด้านล่าง
เครดิตภาพ: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons, เลฟ เรดิน
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ใช่ข้อเสนอโดยตรงหรือการชักชวนให้เสนอซื้อหรือขายหรือคำแนะนำหรือการรับรองผลิตภัณฑ์บริการหรือ บริษัท ใด ๆ Bitcoin.com ไม่ได้ให้คำแนะนำด้านการลงทุนภาษีกฎหมายหรือการบัญชี ทั้ง บริษัท และผู้แต่งไม่รับผิดชอบโดยตรงหรือโดยอ้อมสำหรับความเสียหายหรือการสูญเสียใด ๆ ที่เกิดหรือถูกกล่าวหาว่าเกิดจากหรือเกี่ยวข้องกับการใช้หรือการพึ่งพาเนื้อหาสินค้าหรือบริการใด ๆ ที่กล่าวถึงในบทความนี้
ที่มา: Bitcoin
ที่มา: https://coinotizia.com/robinhood-crypto-fined-30-million-by-new-york-regulator-for-significant-failures-in-multiple-areas/