หน่วยงานกำกับดูแลเพิ่มการตรวจสอบ Crypto ด้วยการตรวจสอบ FTX

หน่วยงานกำกับดูแลในสหรัฐอเมริกาได้เพิ่มการตรวจสอบพื้นที่ crypto อีกครั้ง รายงานพบว่า FTX, Sam Bankman-Fried และ 3AC อยู่ภายใต้การสอบสวนการละเมิดหลักทรัพย์ที่อาจเกิดขึ้น 

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) จะทำการสอบสวนบริษัทดังกล่าว 

กลับอยู่ภายใต้การตรวจสอบระเบียบข้อบังคับ 

ตามการยื่นฟ้องของรัฐ บริษัทแลกเปลี่ยนคริปโต FTX, US Division FTX US และผู้ก่อตั้งการแลกเปลี่ยน Sam Bankman-Fried อยู่ภายใต้การสอบสวนโดยทางการเท็กซัสเกี่ยวกับการละเมิดหลักทรัพย์ที่อาจเกิดขึ้น ตามรายงาน หน่วยงานกำกับดูแลจะตรวจสอบว่าบัญชีที่ให้ผลตอบแทนที่เสนอโดย FTX มีคุณสมบัติเป็นหลักทรัพย์ที่ไม่ได้ลงทะเบียนหรือไม่ ตามที่อธิบายไว้ในเอกสารแยกต่างหากที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการล้มละลายของ Voyager Digital FTX ที่นำโดย Sam Bankman เพิ่งชนะการประมูลเพื่อซื้อสินทรัพย์ของบริษัทที่ล้มละลาย 

โจเซฟ เจสัน โรทันดา ผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้สำหรับคณะกรรมการหลักทรัพย์แห่งรัฐเท็กซัส กล่าวว่า 

“ตอนนี้แผนกบังคับใช้กำลังสืบสวน FTX Trading, FTX US และผู้บริหารของพวกเขา รวมถึง Sam Bankman-Fried”

ในการสื่อสารกับเจ้าหน้าที่ 

โฆษกของ FTX ระบุว่าบริษัทอยู่ระหว่างการติดต่อสื่อสารกับหน่วยงานกำกับดูแลอย่างต่อเนื่อง และมันก็เป็นเช่นนี้มาระยะหนึ่งแล้ว 

“เราได้เจรจากับหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐเท็กซัสมาระยะหนึ่งแล้ว เรามีแอปพลิเคชันที่ใช้งานอยู่สำหรับใบอนุญาตซึ่งอยู่ระหว่างดำเนินการและเชื่อว่าเรากำลังดำเนินการอย่างเต็มที่ภายในขอบเขตของสิ่งที่เราสามารถทำได้ในระหว่างนี้ เราหวังว่าจะได้ทำงานร่วมกับเท็กซัสต่อไป”

บัญชีที่มีผลตอบแทนภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริง 

ในการยื่นเอกสารโดยหน่วยงานของรัฐ Rotunda ระบุว่าเขาตั้งค่าบัญชีใน FTX ผ่านแอป FTX และได้รับผลตอบแทนจากเงินฝาก ETH และเงินที่โอนไปยังบัญชีจากบัญชีธนาคารที่เชื่อมโยงนี้ FTX ให้ผู้ใช้ได้รับผลตอบแทนจากเงินฝาก โดยรับ APY สูงถึง 8% สำหรับ 10,000 ดอลลาร์แรก และ 5% APY สำหรับเงินฝากที่สูงกว่า 10,000 ดอลลาร์ แต่ต่ำกว่า 10 ล้านดอลลาร์ ตามรายงานของ Rotunda FTX ไม่ได้ลงทะเบียนเพื่อขายหรือเสนอขายหลักทรัพย์ในรัฐเท็กซัส 

Rotunda เขียนไว้ในเอกสารว่า 

“จากการได้รับผลตอบแทนของฉันและการสอบสวนอย่างต่อเนื่องโดยแผนกบังคับใช้ของคณะกรรมการหลักทรัพย์แห่งรัฐเท็กซัส โครงการผลตอบแทนดูเหมือนจะเป็นสัญญาการลงทุน หลักฐานการเป็นหนี้และบันทึก และดูเหมือนว่าจะได้รับการควบคุมเป็นหลักทรัพย์ในเท็กซัส ”

การเชื่อมต่อนักเดินทาง 

Sam Bankman-Fried ผู้นำ FTX ได้เสนอวงเงินสินเชื่อ 500 ล้านดอลลาร์แก่ Voyager Digital ในเดือนมิถุนายน อย่างไรก็ตาม ฝ่ายหลังได้ยื่นฟ้องล้มละลายในเดือนกรกฎาคมเนื่องจากการเปลี่ยนแปลงของตลาดอันเนื่องมาจากการล่มสลายของ Terra การยื่นฟ้องในระหว่างการดำเนินคดีล้มละลายเปิดเผยว่า Alameda Research ซึ่งก่อตั้งโดย Sam Bankman-Fried เช่นกัน เป็นหนี้ยานโวเอเจอร์ 377 ล้านดอลลาร์ 

พื้นที่ FTX exchange เข้าซื้อสินทรัพย์ของ Voyager Digital ในราคา 1.4 พันล้านดอลลาร์ ซึ่งเอาชนะการแข่งขันจาก Wave Financial และ Binance ตามรายงานของทางการ ยานโวเอเจอร์ก็กำลังถูกสอบสวนเกี่ยวกับบัญชีที่ให้ผลตอบแทนซึ่งอาจเข้าข่ายเป็นหลักทรัพย์ได้ บริษัทอื่นๆ เช่น เซลเซียสและ BlockFi ก็อยู่ภายใต้การตรวจสอบที่เพิ่มขึ้นจากหน่วยงานกำกับดูแลเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ของตน 

เซลเซียสและ 3AC ยังอยู่ภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริง 

เซลเซียสเป็นอีกบริษัทหนึ่งที่ยื่นฟ้องล้มละลายหลังจากการล่มสลายของ Terra บริษัทอยู่ระหว่างการตรวจสอบโดย CFTC สำหรับการบิดเบือนตลาดและการขาดความโปร่งใสเกี่ยวกับเงินทุนของผู้ใช้ ตัวแทนจากเซลเซียสกำลังร่วมมือกับการสอบสวน 3AC ยังอยู่ภายใต้การสอบสวนของ SEC และ CFTC โดยหน่วยงานกำกับดูแลที่ต้องการทำความเข้าใจว่ากองทุนป้องกันความเสี่ยงคริปโตในสิงคโปร์ละเมิดกฎที่กองทุนป้องกันความเสี่ยงต้องปฏิบัติตามหรือไม่ 

ตามแหล่งข้อมูลที่ดี หน่วยงานกำกับดูแลเชื่อว่า 3AC ทำให้ลูกค้าเข้าใจผิดเกี่ยวกับงบดุลและไม่ได้เปิดเผยสาเหตุที่กองทุนไม่ได้ลงทะเบียนกับหน่วยงานกำกับดูแลที่จำเป็น

ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อจุดประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ได้นำเสนอหรือมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรืออื่น ๆ