อุตสาหกรรม Crypto จับตา 'กฎระเบียบโดยการบังคับใช้' ของ SEC เพิ่มขึ้น

กฎระเบียบโดยการบังคับใช้จะดำเนินต่อไปหากไม่มีกรอบกฎหมายการเข้ารหัสลับที่เป็นรูปธรรม ตามที่ผู้บริหารและนักกฎหมายในอุตสาหกรรมกล่าว เนื่องจากหน่วยงานกำกับดูแลกำลังมองหาจุดสนใจเกี่ยวกับประเด็นการคุ้มครองนักลงทุนล่าสุดในพื้นที่ 

กรณีที่เกี่ยวข้องกับการเข้ารหัสและการบังคับใช้ได้เกิดขึ้นในช่วงไม่กี่สัปดาห์ที่ผ่านมา ล่าสุด ก.ล.ต. ตั้งข้อหา 11 คนฐานสร้างและส่งเสริม พีระมิด crypto หลอกลวงและโครงการ Ponzi ที่เรียกว่า Forsageที่ระดมเงินได้มากกว่า 300 ล้านดอลลาร์จากนักลงทุนรายย่อย

หน่วยงานกำกับดูแล พร้อมด้วยกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ (DOJ) ด้วย ตั้งข้อหาอดีตพนักงาน Coinbaseร่วมกับพี่ชายและเพื่อน ด้วยการซื้อขายโดยใช้ข้อมูลภายในเมื่อเดือนที่แล้ว ก.ล.ต. กล่าวหาในการร้องเรียนว่า เก้าโทเค็นการเข้ารหัสที่แตกต่างกันคือหลักทรัพย์.

เมื่อวันที่ 30 มิถุนายน DOJ ได้ตั้งข้อหาหกคนในคดีฉ้อโกง crypto ในกรณีที่เกี่ยวข้องกับการสูญเสียมากกว่า 100 ล้านดอลลาร์ หนึ่งในนั้นคือโครงการ NFT ที่ใหญ่ที่สุดที่รู้จักซึ่งถูกเรียกเก็บเงินจนถึงปัจจุบัน ซึ่งเกี่ยวข้องกับโครงการที่เรียกว่า "rug pull" ที่ถูกกล่าวหาซึ่งเกี่ยวข้องกับ Baller Ape Club NFTs  

อารีย์ เรดบอร์ด หัวหน้าฝ่ายกิจการรัฐบาลของสำนักงานตำรวจแห่งชาติ เปิดเผยว่า กิจกรรมการบังคับใช้กฎหมายล่าสุดส่วนใหญ่อยู่ในระหว่างดำเนินการมาระยะหนึ่งแล้ว ทีอาร์เอ็ม แล็บส์.  

“สิ่งเหล่านี้ไม่จำเป็นต้องเป็นการฉ้อโกงหรือการหลอกลวงแบบใหม่ พวกเขากำลังหลอกลวงหรือหลอกลวงที่กำลังหาทางผ่านระบบบังคับใช้หรือระบบยุติธรรมทางอาญา” เขากล่าว “รู้สึกเหมือนมีอะไรเกิดขึ้นมากมายในตอนนี้ แต่บางส่วนเป็นจุดสูงสุดของสิ่งที่เริ่มต้นเมื่อหกเดือนหรือหนึ่งปีที่แล้ว” 

กฎระเบียบโดยการบังคับใช้บนฉากหลังของความไม่แน่นอนด้านกฎระเบียบ

ก.ล.ต. เปลี่ยนชื่อทีมไซเบอร์ในหน่วยงานบังคับใช้กฎหมายเป็นสินทรัพย์เข้ารหัสและหน่วยไซเบอร์ในเดือนพฤษภาคม หน่วยงานกำกับดูแลเปิดเผยในขณะนั้นว่าจะเพิ่ม 20 คนในทีมที่รับผิดชอบในการปกป้องนักลงทุนในตลาด crypto และภัยคุกคามที่เกี่ยวข้องกับไซเบอร์ ทำให้จำนวนพนักงานอยู่ที่ 50 คน

“สำนักงาน ก.ล.ต. ได้เพิ่มความร้อนขึ้นแล้ว และฉันคาดว่าความร้อนจะยังคงดำเนินต่อไปและอาจร้อนขึ้นกว่าเดิม เนื่องจากสำนักงาน ก.ล.ต. พยายามที่จะขยายอำนาจเหนืออุตสาหกรรมที่ท่วมท้นไปด้วยความไม่แน่นอนด้านกฎระเบียบ” กล่าว อดัม พอลเล็ตซึ่งเป็นหุ้นส่วนในการบังคับใช้หลักทรัพย์และการดำเนินคดีทางกฎหมายของ Eversheds Sutherland

แพทริค ลูกสาวอดีตทนายความและหุ้นส่วน ก.ล.ต. ของ Foley & Lardner กล่าวเสริมว่า: “คดีฉ้อโกงเป็นคดีที่ง่าย ฉันคาดว่าสำนักงาน ก.ล.ต. จะนำกรณีง่าย ๆ มาสรุปชัยชนะง่าย ๆ ”

กระทรวงยุติธรรมในเดือนกุมภาพันธ์ แต่งตั้งผู้อำนวยการทีมบังคับใช้กฎหมาย Cryptocurrency แห่งชาติ — หน่วยใหม่ที่เน้นเรื่องการยึดทรัพย์สินดิจิทัลและการทำผิดกฎหมายบนบล็อคเชน

เรดบอร์ดซึ่งก่อนหน้า TRM Labs เป็นอัยการสหรัฐฯ และเป็นเจ้าหน้าที่ของทั้ง DOJ และกระทรวงการคลังสหรัฐฯ กล่าวว่าเหตุการณ์ล่าสุด เช่น การล่มสลายของ อัลกอริธึม Stablecoin UST . ของ Terra และโทเค็น LUNA ได้กระตุ้นให้หน่วยงานกำกับดูแลต้องการให้ความกระจ่างเกี่ยวกับปัญหาด้านการคุ้มครองผู้บริโภคและความเสี่ยงด้านเสถียรภาพในพื้นที่

“เป็นเรื่องยากที่จะได้รับสิ่งใดผ่านรัฐสภา ดังนั้นคุณไม่จำเป็นต้องมีกรอบทางกฎหมายที่ชัดเจนในเร็วๆ นี้” เขากล่าวเสริม

“คุณเห็นกฎระเบียบโดยการบังคับใช้กฎหมายดีขึ้นหรือแย่ลง เพราะหากไม่มีกรอบกฎหมายที่ชัดเจน หน่วยงานกำกับดูแลก็จะตีความหน่วยงานของตนเอง”

แม้ว่าแนวทางปฏิบัติจะค่อนข้างชัดเจนในด้านการป้องกันการฟอกเงิน แต่การมีกรอบการกำกับดูแลที่ชัดเจนเป็นสิ่งสำคัญในพื้นที่หลักทรัพย์ Redbord กล่าว 

เขาเสริมว่าแตกต่างจาก DOJ ซึ่งต้องพิสูจน์การฉ้อโกงทางสาย ก.ล.ต. ต้องแสดงให้เห็นว่าผู้สมรู้ร่วมค้าซื้อขายข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์

Sens. Cynthia Lummis, R-Wyo. และ Kirsten Gillibrand, DN.Y. ในเดือนมิถุนายน แนะนำ พระราชบัญญัตินวัตกรรมทางการเงินที่รับผิดชอบซึ่งมีหัวข้อเกี่ยวกับ “นวัตกรรมหลักทรัพย์”

“นั่นคือสิ่งที่กำลังจะมีการเจรจาและทำซ้ำและพูดคุยกันเป็นระยะเวลาหนึ่ง” เขากล่าว 

อะไรต่อไปในกรณี Forsage?

แม้ว่าผู้เฝ้าดูอุตสาหกรรมคาดหวังว่าสำนักงาน ก.ล.ต. จะเพิ่มการบังคับใช้ในพื้นที่ crypto พวกเขายอมรับว่าบางกรณีจะไม่ง่าย 

ตัวอย่างเช่น Forsage ยังคงดำเนินการต่อไปแม้จะได้รับการหยุดและหยุดยั้งจาก ก.ล.ต. ฟิลิปปินส์ ในเดือนกันยายน 2020 และ Montana ข้าราชการหลักทรัพย์และการประกันภัย ในเดือนมีนาคม 2021

พื้นที่ เว็บไซต์ของโครงการที่ถูกกล่าวหาซึ่งกำลังดำเนินการอยู่ในขณะที่มีการฟ้องร้อง ดูเหมือนว่าจะปิดตัวลงแล้ว 

ล่าสุดผู้ก่อตั้ง Forsage อาศัยอยู่ในรัสเซีย สาธารณรัฐจอร์เจีย และอินโดนีเซีย Pollet กล่าวว่าจำเลยอาจท้าทายอำนาจของ ก.ล.ต. เท่าที่พวกเขาปรากฏเลย

ก.ล.ต. สามารถขอให้ศาลออกคำสั่งห้ามชั่วคราวหรืออายัดทรัพย์สินกับผู้ดำเนินการโครงการฉ้อโกงที่ถูกกล่าวหา เพื่อป้องกันการกระจายเงินทุนของนักลงทุนต่อไปในขณะที่การดำเนินคดีดำเนินไป เขากล่าวเสริม แต่ดูเหมือนว่าหน่วยงานกำกับดูแลจะไม่ทำเช่นนั้น Pollet กล่าวโดยสังเกตว่าอาจเป็นเพราะทรัพย์สินที่เกี่ยวข้องอยู่นอกสหรัฐอเมริกา

โฆษก ก.ล.ต. ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็นเกินกว่า การร้องเรียน.

Redbord กล่าวว่าการนำ Mikail Sergeev และ Sergey Maslakov ผู้ร่วมก่อตั้ง Forsage เข้ามาในห้องพิจารณาคดีของสหรัฐฯ จะเป็นเรื่องยากเป็นพิเศษ

Sergeev พร้อมด้วยจำเลยอีกคนหนึ่งในคดี ก.ล.ต. Lola Ferrari ได้ย้ายไปยังโครงการใหม่ที่น่าสงสัยที่คล้ายกันซึ่งมีชื่อว่า Express Smart Game ในขณะที่ผู้สร้าง Forsage อีกคน Vladimir “Lado” Okhotnikov ได้ส่งทราฟฟิกจากช่อง Forsage YouTube ไปยังช่องใหม่ของเขา (ถูกกล่าวหา) กลโกง Meta Force บันทึกการร้องเรียน

“มันกลายเป็นชื่อและความอัปยศ” Redbord กล่าว “ที่คุณต้องการให้แน่ใจว่าบุคคลเหล่านี้ – และโดยเฉพาะอย่างยิ่ง Forsage – เป็นที่รู้จักในฐานะหน่วยงานที่จะไม่ทำธุรกิจด้วย”

รับข่าวสารและข้อมูลเชิงลึกเกี่ยวกับการเข้ารหัสลับยอดนิยมประจำวันที่ส่งไปยังกล่องจดหมายของคุณทุกเย็น สมัครรับจดหมายข่าวฟรีของ Blockworks ขณะนี้