(Bloomberg) — ธนาคารที่เป็นมิตรกับคริปโตเคอเรนซี Silvergate Capital Corp. กำลังศึกษาว่ายังคงใช้งานได้หรือไม่และทบทวนการควบคุมทางการเงิน หลังจากการล่มสลายของ FTX ของ Sam Bankman-Fried หุ้นร่วงมากถึง 25%
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg
“ขณะนี้บริษัทกำลังวิเคราะห์ข้อซักถามและการสอบสวนด้านกฎระเบียบบางอย่างและอื่นๆ ที่อยู่ระหว่างการพิจารณาเกี่ยวกับบริษัท” La Jolla, Silvergate ในแคลิฟอร์เนียกล่าวในการยื่นเอกสารเมื่อวันพุธ ซึ่งเปิดเผยด้วยว่าไม่สามารถยื่นรายงานประจำปีได้ตรงเวลา . “สำนักงานบัญชีสาธารณะที่จดทะเบียนอิสระของบริษัทกำลังร้องขอข้อมูลโดยละเอียดเกี่ยวกับเรื่องดังกล่าว และบริษัทกำลังตอบสนองต่อคำขอดังกล่าว”
ซิลเวอร์เกทกล่าวว่าได้ขายตราสารหนี้เพิ่มเติมในเดือนมกราคมและกุมภาพันธ์ และการขาดทุนที่เกี่ยวข้องกับพอร์ตหลักทรัพย์ควบคู่ไปกับปัจจัยอื่น ๆ อาจทำให้ความสามารถในการดำเนินงานต่อเนื่องลดลง นอกจากนี้ยังระบุว่ากำลังถูกสอบสวนโดยกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ โดยยืนยันรายงานของ Bloomberg ก่อนหน้านี้
ผู้ขายชอร์ตได้ส่งจดหมายถึงผู้สอบบัญชีของบริษัทและหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ โดยระบุรายละเอียดสิ่งที่พวกเขามองว่าเป็นการประพฤติมิชอบในส่วนของธนาคารและลูกค้า รวมถึงข้อกล่าวหาเรื่องการฟอกเงิน แผนกการฉ้อโกงของกระทรวงยุติธรรมกำลังตรวจสอบ Silvergate เกี่ยวกับการติดต่อกับกองทุนป้องกันความเสี่ยง cryptocurrency ของ FTX และ Bankman-Fried Alameda Research, Bloomberg News รายงานเมื่อเดือนที่แล้วโดยอ้างถึงคนที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้
หุ้นลดลงต่ำสุดที่ 10.15 ดอลลาร์ในการซื้อขายระยะยาวในนิวยอร์กหลังจากการประกาศ
ผู้ร่างกฎหมายของสหรัฐฯ ซึ่งรวมถึงวุฒิสมาชิกเอลิซาเบธ วอร์เรน ได้ส่งคำถามเกี่ยวกับความสัมพันธ์ FTX ของธนาคารหลายครั้ง โดยระบุว่าคำตอบก่อนหน้านี้ของบริษัทเป็นการเลี่ยงและไม่สมบูรณ์
ภายใต้กฎหลักทรัพย์ บริษัทมหาชนที่มีขนาดเท่ากับ Silvergate จะต้องยื่นรายงานประจำปีแบบครอบคลุม หรือที่เรียกว่า 10-K ภายใน 60 วันนับจากวันสิ้นปีบัญชี รายงานต้องรวมงบการเงินที่ตรวจสอบแล้วและหนังสือรับรองผลการจัดทำตามมาตรฐานการบัญชี ประธานเจ้าหน้าที่บริหารและประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายการเงินต้องรับรองเป็นลายลักษณ์อักษรด้วยว่ารายงานนั้นถูกต้อง
กำหนดเส้นตายของ Silvergate คือวันพุธ ในการยื่นสิ่งที่เรียกว่า NT 10-K นั้น Silvergate จะต้องให้เหตุผลสำหรับความล่าช้า จากนั้นมีเวลาอีก 15 วันในการส่งรายงาน บางครั้งบริษัทอาจใช้เวลานานกว่านั้นมากในการปฏิบัติตาม โดยเฉพาะอย่างยิ่งหากเป็นกรณีของการปรับปรุงใหม่ ซิลเวอร์เกทรายงานผลขาดทุน 1 พันล้านดอลลาร์ในไตรมาสที่สี่ของปี 2022 เนื่องจากขายหลักทรัพย์เพื่อให้ครอบคลุมการถอนเงินของลูกค้าหลายพันล้านดอลลาร์
ผู้ตรวจสอบบัญชีของ Silvergate, Crowe LLP ได้รับจดหมายหลายฉบับจากผู้ขายชอร์ต James Gibson และ Marc Cohodes โดยกล่าวหาเกี่ยวกับการจัดการเงินทุนของลูกค้าของ Silvergate และแจ้งนักบัญชีว่าพวกเขาจำเป็นต้องตรวจสอบประเด็นใดๆ ที่เกี่ยวข้องกับการตรวจสอบ ตามการสื่อสารที่ได้รับการตรวจสอบโดย Bloomberg
โฆษกของโครว์ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น
“เราเขียนจดหมายนี้เพื่อแจ้งเตือนคุณถึงความเสี่ยงที่ลูกค้าของ Silvergate ใช้องค์กรเพื่อมีส่วนร่วมในการฟอกเงินจำนวนมาก และผู้บริหารของ Silvergate ได้บิดเบือนความจริงในการดำเนินธุรกิจซึ่งอาจเป็นการละเมิดกฎหมายและมาตรฐานการตรวจสอบ” Gibson เขียนเมื่อวันที่ 6 กุมภาพันธ์ จดหมาย.
ผู้ขายชอร์ตในจดหมายนั้นอ้างถึงการตอบสนองของ Silvergate ในเดือนธันวาคมต่อวุฒิสภาที่กล่าวว่าโปรแกรมต่อต้านการฟอกเงินของธนาคารได้รับการวิเคราะห์ทุกปีโดยผู้ตรวจสอบอิสระ และท้าทายให้โครว์ออกแถลงการณ์สาธารณะเพื่อชี้แจงขอบเขตการตรวจสอบ
Gibson และ Cohodes ยังได้ส่งจดหมายถึง Federal Reserve Board และกระทรวงยุติธรรม เรียกร้องให้มีการสืบสวนเกี่ยวกับการควบคุมการต่อต้านการฟอกเงินของธนาคารและธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับลูกค้า crypto ตามเอกสารที่ Bloomberg พบเห็น
ซิลเวอร์เกตเป็นหุ้นสหรัฐที่มีการชอร์ตมากที่สุดในวันอังคาร ตามข้อมูลจาก S3 Partners ประมาณ 81% ของหุ้นที่มีการซื้อขายถูกขายชอร์ต ซึ่งมากกว่าเปอร์เซ็นต์ของบริษัทที่มีปัญหา เช่น Carvana Co. และ Bed Bath & Beyond Inc.
บทบาทของ Silvergate ในการจัดการธุรกรรมสำหรับ FTX และ Alameda ยังคงได้รับการเปิดเผยในขณะที่อัยการกลางในแมนฮัตตันยื่นฟ้อง Bankman-Fried ในเอกสารที่ศาลยื่นฟ้องเมื่อสัปดาห์ที่แล้วโดยเพิ่มข้อหากับ Bankman-Fried อัยการได้สรุปแผนการที่ Bankman-Fried และบัญชีอื่น ๆ กล่าวหาว่าใช้บัญชี Silvergate เพื่อปกปิดเงินที่ใช้จริงสำหรับ FTX
อัยการกล่าวหาว่าธนาคารเปิดบัญชีภายใต้ชื่อ North Dimension โดยไม่ได้ระบุชื่อธนาคาร โดยพยายามหลีกเลี่ยงการตรวจสอบสถานะที่เข้มงวดขึ้นของธนาคาร ธนาคารในเอกสารเรียกว่าธนาคาร 1 ซึ่งคำฟ้องอธิบายว่ามีฐานอยู่ในแคลิฟอร์เนีย การเคลื่อนไหวในเดือนพฤศจิกายนที่ FTX Trading ยื่นฟ้องในคดีล้มละลายในเดลาแวร์ได้เปิดเผยบัญชี North Dimension สองบัญชีที่ Silvergate คนที่คุ้นเคยกับเรื่องนี้กล่าวว่า Bank 1 คือ Silvergate
การยื่นฟ้องไม่ได้กล่าวโทษธนาคารว่ากระทำผิดใดๆ และการสอบสวนของกระทรวงยุติธรรมเกี่ยวกับซิลเวอร์เกตอาจยุติลงโดยไม่มีค่าใช้จ่าย ก่อนหน้านี้ Silvergate กล่าวว่าเป็นเหยื่อของ FTX และ Alameda และความร่วมมืออย่างเต็มที่จะสร้างสถิติใหม่
– ด้วยความช่วยเหลือจาก Miles Weiss
(อัปเดตด้วยหุ้น, การสอบสวน, คดี FTX, เริ่มต้นในวรรคแรก)
อ่านมากที่สุดจาก Bloomberg Businessweek
© 2023 Bloomberg LP
ที่มา: https://finance.yahoo.com/news/crypto-bank-silvergate-plunges-says-222609394.html