หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เผยแพร่รายงานการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบประจำปี และเป็นครั้งแรกที่ได้ทุ่มเทหัวข้อเกี่ยวกับสินทรัพย์ crypto
FINRA ซึ่งเป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองที่ดูแลตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกา ได้รวมสินทรัพย์ crypto ไว้ในรายงานการกำกับดูแลตามกฎข้อบังคับประจำปี 2024
FINRA อุทิศส่วนให้กับ Crypto ในรายงานล่าสุด
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) เป็นองค์กรกำกับดูแลตนเองที่ดูแลนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกา ซึ่งจำเป็นต้องเป็นสมาชิก
นับเป็นครั้งแรกที่หน่วยงานได้รวมส่วนเกี่ยวกับสินทรัพย์ crypto ไว้ในรายงานการกำกับดูแลด้านกฎระเบียบประจำปี 2024 ในรายงาน FINRA แนะนำให้ผู้ใช้ระมัดระวังเมื่อมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto ในขณะที่เรียกร้องให้บริษัทต่างๆ จัดการกับความท้าทายด้านกฎระเบียบและความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับอุตสาหกรรม เจ้าหน้าที่ยังกำหนดสินทรัพย์ดิจิทัลหรือสินทรัพย์ดิจิทัลว่าเป็น “สินทรัพย์ที่ออกหรือโอนโดยใช้บัญชีแยกประเภทแบบกระจายหรือเทคโนโลยีบล็อกเชน”
รายละเอียดรายงาน 90 หน้า:
“บริษัทสมาชิกที่ต้องการมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto ควรระบุและจัดการกับความท้าทายและความเสี่ยงด้านกฎระเบียบและการปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เกี่ยวข้อง”
การเพิ่ม;
“ซึ่งรวมถึงการตรวจสอบและประเมินโปรแกรมการกำกับดูแลและการควบคุมของพวกเขา และนโยบายและขั้นตอนการปฏิบัติตามกฎระเบียบ ในด้านต่างๆ เช่น ความปลอดภัยทางไซเบอร์ การปฏิบัติตาม AML การสื่อสารกับลูกค้า การซื้อขายที่บิดเบือน การดำเนินการตรวจสอบสถานะในตำแหน่งส่วนตัวของสินทรัพย์ crypto และการดูแลของพวกเขา การมีส่วนร่วมของผู้ที่เกี่ยวข้องในกิจกรรมธุรกิจภายนอกที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto (OBA) และธุรกรรมหลักทรัพย์ส่วนตัว (PST)”
การจัดการกับการละเมิดความปลอดภัยอย่างต่อเนื่อง
รายงานยังระบุถึงการมีส่วนร่วมที่เพิ่มขึ้นของผู้แสดงที่เป็นอันตรายในพื้นที่ และเน้นว่าผู้แสดงเหล่านี้ใช้ประโยชน์จากสินทรัพย์ที่มีมูลค่าตลาดต่ำ รายงานอธิบายว่า:
“นักแสดงที่ไม่ดีกำลังใช้ประโยชน์จากความสนใจของนักลงทุนในสินทรัพย์ crypto และเทคโนโลยี blockchain โดยมีส่วนร่วมในแผนการบิดเบือนที่คล้ายคลึงกับที่มีอยู่ในตลาดหุ้น รวมถึงที่มักเกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ราคาต่ำ”
แม้ว่าความสูญเสียเนื่องจากการแฮ็ก crypto ลดลง 51% ในปี 2023 เมื่อเทียบกับปี 2022 แต่การละเมิดความปลอดภัยยังคงเป็นข้อกังวลอย่างมากต่ออุตสาหกรรม
ปฏิบัติตามคำแนะนำของ ก.ล.ต
FINRA อยู่ภายใต้ขอบเขตอำนาจของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) และอธิบายรายงานการกำกับดูแลประจำปีว่า “เป็นหนึ่งในเครื่องมือที่บริษัทสมาชิกสามารถใช้เพื่อช่วยแจ้งการพัฒนาและการดำเนินงานของโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบ”
“การพัฒนาสินทรัพย์ Crypto และปริมาณการโฆษณา” มุ่งเป้าไปที่บริษัทที่มีส่วนร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ Crypto หรือผู้ที่ตั้งใจจะทำเช่นนั้น การเป็นสมาชิกในโปรแกรมของ FINRA ช่วยให้บริษัทสามารถทำหน้าที่เป็นตัวแทนในตำแหน่งส่วนตัว (ไม่ใช่แบบสาธารณะ) ดำเนินการระบบการซื้อขายทางเลือกสำหรับหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto และให้บริการการดูแล
รายงานจะอธิบายโปรแกรมโดยละเอียด:
“โปรแกรมการสมัครสมาชิกของ FINRA (MAP) ปฏิบัติตามคำแนะนำของ SEC ในการประเมินสายธุรกิจหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto ที่เสนอของบริษัทภายใต้กฎที่บังคับใช้ เช่น กฎความรับผิดชอบทางการเงินของ SEC และกฎการคุ้มครองลูกค้า”
มันเพิ่ม:
“MAP ของ FINRA ได้อนุมัติบริษัทให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัล ได้แก่:
ทำหน้าที่เป็นตัวแทนการวางตำแหน่งในการวางตำแหน่งส่วนตัวของหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto;
การดำเนินงานระบบการซื้อขายทางเลือก (ATS) สำหรับหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto; และ
ให้บริการดูแลหลักทรัพย์สินทรัพย์ crypto ภายใต้คำแถลงของ SEC เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2020 เกี่ยวกับการดูแลหลักทรัพย์สินทรัพย์ดิจิทัลโดยนายหน้า-ตัวแทนจำหน่ายที่มีวัตถุประสงค์พิเศษ (“คำชี้แจงนโยบาย SPBD”)
เจ้าหน้าที่ยังขอให้บริษัทที่ได้รับการอนุมัติให้มีส่วนร่วมในกิจกรรม crypto แจ้งให้ทราบเมื่อพวกเขาหรือบริษัทในเครือมีส่วนร่วมหรือวางแผนที่จะมีส่วนร่วมในกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto รวมถึงกิจกรรมที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ crypto ที่ไม่ใช่หลักทรัพย์
รายงานยังรวมถึงรายการตรวจสอบที่สำคัญสำหรับการปฏิบัติตามข้อกำหนดของ SEC
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อจุดประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ได้นำเสนอหรือมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรืออื่น ๆ
ที่มา: https://cryptodaily.co.uk/2024/01/crypto-assets-make-their-way-onto-finras-annual-oversight-report