แผนกตรวจสอบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) ได้กล่าวว่าจะมุ่งเน้นไปที่เทคโนโลยีเกิดใหม่และสินทรัพย์ดิจิทัลในปี 2023
พื้นที่ หมวด จะตรวจสอบตัวแทนนายหน้าและที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIAs) ที่ใช้ fintech ในหมวดนี้ ซึ่งรวมถึงการใช้เทคโนโลยีใหม่ในการจัดการบัญชีนักลงทุน
ก.ล.ต. ขีดเส้นใต้มาตรฐานการดูแล
ข่าวดังกล่าวระบุว่า “การตรวจสอบผู้ลงทะเบียนจะมุ่งเน้นไปที่ข้อเสนอ การขาย คำแนะนำหรือคำแนะนำเกี่ยวกับการซื้อขายใน crypto หรือสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องกับ crypto”
แผนกหน่วยงานมีเป้าหมายเพื่อให้แน่ใจว่า RIA ปฏิบัติตามและปฏิบัติตามมาตรฐานการดูแลที่ขีดเส้นใต้ ดังนั้น บริษัทต่างๆ จะอยู่ภายใต้เรดาร์ในขณะที่ให้คำแนะนำ อ้างอิง หรือให้คำแนะนำทางการเงิน นอกจากนี้ยังจะถูกสแกนหากบริษัทมีการทบทวน อัปเดต และปรับปรุงนโยบายการปฏิบัติตาม การเปิดเผยข้อมูล และการบริหารความเสี่ยงเป็นระยะๆ
รายการแยกต่างหากของที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIAs) นโยบายที่เป็นลายลักษณ์อักษรและภาระผูกพันที่ได้รับความไว้วางใจได้รับการเปิดเผยต่อสาธารณะ ผู้ควบคุมมีเป้าหมายเพื่อให้มั่นใจว่าเป็นไปตามกฎ
Gary Gensler ประธาน ก.ล.ต. กล่าวว่า "ในการดำเนินการตามลำดับความสำคัญในปี 2023 ฝ่ายจะช่วยให้แน่ใจว่ามีการปฏิบัติตามกฎหมายและกฎหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง"
Securities Watchdog ยืนยันความเสี่ยงของ Crypto
Gensler ได้แสดงความกังวลเกี่ยวกับการลงทุนในสินทรัพย์ crypto ส่วนตัวอยู่บ่อยครั้ง ประธานมักจะหลีกเลี่ยงการแสดงความคิดเห็นในโครงการเฉพาะ แต่ได้อ้างถึง cryptocurrency จำนวนมาก สินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์
เขาเพิ่งอ้างว่า cryptocurrencies เป็นอย่างมาก เก็งกำไรและผันผวน การลงทุน. หัวหน้าหน่วยงานด้วย เตือนนักลงทุน ระวังการกลับมาของ cryptocurrency ที่ “ดีเกินกว่าจะเป็นจริง” เขาชี้ไปที่แพลตฟอร์มการให้กู้ยืมที่ให้ผลตอบแทนที่ดีท่ามกลางความอ่อนแอของตลาดอย่างกว้างขวาง
แผนกได้กำหนดเป้าหมายไปที่ "ผู้มีอิทธิพล" ในขณะที่มุ่งเน้นไปที่ประเด็นที่เกี่ยวข้องในปี 2022 แผนกยังประเมินระหว่างปีด้วยว่าการดำเนินงานและการควบคุมในปัจจุบันสอดคล้องกับการเปิดเผยที่ระบุไว้หรือไม่ พวกเขายังต้องสอดคล้องกับระดับของการปฏิบัติที่คาดหวังเพื่อความปลอดภัยของนักลงทุน
นอกจากนี้ยังตรวจสอบว่าคำแนะนำและคำแนะนำ รวมถึงคำแนะนำที่ทำโดยอัลกอริทึมนั้นสอดคล้องกับกฎหรือไม่ ในเวอร์ชันก่อนหน้านี้ หน่วยงานได้พยายามพิจารณาความเสี่ยงเฉพาะที่เกี่ยวข้องกับเทคโนโลยีที่เกิดขึ้นใหม่
ในที่แยกต่างหาก ปล่อย ในสัปดาห์นี้ ก.ล.ต. ระบุว่า IRA ที่กำกับตนเองอาจอนุญาตให้ลงทุนใน “สินทรัพย์ดิจิทัล” เช่น “สกุลเงินเสมือน เหรียญ และโทเค็น” หน่วยงานย้ำถึงความเป็นไปได้ที่สินทรัพย์ cryptocurrency สามารถขายหลักทรัพย์ได้โดยไม่ต้องลงทะเบียนกับ SEC หรือได้รับการยกเว้นตามกฎหมายจากการลงทะเบียน
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ
BeInCrypto ได้ติดต่อกับบริษัทหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องในเรื่องนี้เพื่อรับคำชี้แจงอย่างเป็นทางการเกี่ยวกับการพัฒนาล่าสุด แต่ก็ยังไม่ได้รับการตอบกลับ
ที่มา: https://beincrypto.com/sec-2023-priorities-scrutiny-crypto-assets-emerging-technologies/