บริษัทการลงทุนทางการเงิน Bank of America (BofA) ถูกปรับ 5 ล้านดอลลาร์ ฐานไม่เปิดเผยรายละเอียดที่เกี่ยวข้องกับสถานะออปชั่นที่ซื้อขายเองที่แตกต่างกันประมาณ 7.42 ล้านคดี สำนักข่าวรอยเตอร์รายงานเมื่อวันจันทร์.
ตัวเลือกที่ไม่ต้องสั่งโดยแพทย์ (OTC) หมายถึงการซื้อขายอนุพันธ์ทางการเงินระหว่างผู้ซื้อและผู้ขาย ด้วยคุณสมบัตินี้ นักลงทุนสามารถเปิดสถานะซื้อหรือขายได้
FINRA ปรับ BofA 5 ล้านเหรียญสหรัฐ
หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาที่ดูแลสถาบันการเงินประมาณ 3400 แห่ง มอบหมายให้บริษัททั้งหมดภายใต้เขตอำนาจของตนรายงานไปยังแพลตฟอร์ม "การรายงานตำแหน่งตัวเลือกขนาดใหญ่" สิ่งนี้ทำให้บริษัทที่ถือสัญญามากกว่า 200 สัญญาทั้งในตำแหน่งยาวหรือสั้นต้องปฏิบัติตามอาณัติที่กำหนดไว้
หลังจากกล่าวหาว่า Bank of America ไม่ได้จัดทำข้อกำหนดที่เพียงพอเพื่อรองรับข้อกำหนดตั้งแต่ปี 2014 ถึง 2020 FINRA ได้ปรับบริษัทการลงทุนของอเมริกาจำนวน 5 ล้านเหรียญสหรัฐ หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวเสริมว่าการกระทำดังกล่าวทำให้ "ยากต่อการตรวจสอบตลาดสำหรับพฤติกรรมการบิดเบือนที่เป็นไปได้"
“ความล้มเหลวของ BofA Securities เกิดขึ้นระหว่างปี 2009 ถึงตุลาคม 2020 และรวมตำแหน่งออปชั่น 26 ตำแหน่งซึ่งเกินขีดจำกัดขนาดที่บังคับใช้ 20% ถึง 2,900%” แถลงการณ์กล่าวเสริม
BofA ตอบสนอง
เมื่อแสดงความคิดเห็นเกี่ยวกับสาเหตุของความล้มเหลวในการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็น BofA กล่าวว่าข้อผิดพลาดเกิดขึ้นจาก "ปัญหาระบบที่ตรวจไม่พบในกระบวนการรายงาน"
ตามรายงาน ธนาคารเพื่อการลงทุนข้ามชาติไม่ได้ “ยอมรับหรือปฏิเสธการกระทำผิดในการตกลงที่จะยุติ” ธนาคารยังได้แก้ไขข้อผิดพลาดที่เกิดขึ้นซึ่งนำไปสู่การเรียกเก็บเงิน โดยระบุว่าได้เพิ่ม "การตรวจสอบคุณภาพข้อมูล" ลงในระบบเพื่อให้มั่นใจว่าจะปฏิบัติตามอาณัติของ FINRA
Blockchain – ตัวเลือกที่ดีกว่า?
ท่ามกลางกรณีการใช้งานต่างๆ ของ blockchain, เทคโนโลยีถูกออกแบบมาเพื่อแก้ปัญหาต่างๆ กับสถาบันการเงินในโลกแห่งความเป็นจริง หนึ่งในคุณสมบัติเด่นของบล็อคเชนคือความโปร่งใส ซึ่งช่วยให้ทุกฝ่ายสามารถ เข้าถึงประวัติการทำธุรกรรม บนเครือข่าย
สถาบันการเงินสามารถนำเทคโนโลยีบล็อกเชนมาใช้เพื่อปรับปรุงความโปร่งใส ซึ่งช่วยให้ผู้ตรวจสอบตรวจสอบบันทึกได้ง่ายขึ้น ที่น่าสนใจคือบางธนาคารเช่น JP Morgan, Goldman Sachs และ Paribas BNP ได้นำทางไปในทิศทางนี้แล้ว
ในเดือนเมษายนปี 2021 JP Morgan ได้ประกาศนำ blockchain มาใช้สำหรับการโอนเงินระหว่างประเทศ เพื่อปรับปรุงความโปร่งใส ความเร็ว และต้นทุน
แซคส์โกลด์แมน ยังได้นำแพลตฟอร์มที่ใช้บล็อคเชนมาใช้เพื่ออำนวยความสะดวกในการซื้อขายพันธบัตรและหลักทรัพย์อื่นๆ
การเข้ารหัสลับของคุณสมควรได้รับการรักษาความปลอดภัยที่ดีที่สุด ได้รับ กระเป๋าเงินฮาร์ดแวร์ Ledger เพียง $79!
ที่มา: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/