ก.ล.ต. ตบอดีตผู้จัดการ Coinbase ด้วยค่าธรรมเนียมการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน — ระบุ 9 Crypto Token เป็นหลักทรัพย์

SEC Slaps Former Coinbase Manager With Insider Trading Charges — Says 9 Crypto Tokens Are Securities

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ประกาศข้อหาซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในกับอดีตผู้จัดการ Coinbase ซึ่งถูกจับกุมและถูกตั้งข้อหาทางอาญาด้วย หน่วยงานกำกับดูแลได้ระบุเก้าโทเค็นการเข้ารหัสลับเป็นหลักทรัพย์ในการร้องเรียน Damian Williams อัยการสหรัฐฯ กล่าวว่าเป็น “คดีการค้าภายในครั้งแรกที่เกี่ยวข้องกับตลาด cryptocurrency”

ก.ล.ต. เรียกเก็บเงินอดีตผู้จัดการ Coinbase พี่ชายของเขาและเพื่อน — 9 Crypto Token ที่ระบุว่าเป็นหลักทรัพย์

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งสหรัฐอเมริกา (SEC) ประกาศเมื่อวันพฤหัสบดีว่า “การซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในกับอดีตผู้จัดการผลิตภัณฑ์ Coinbase พี่ชายของเขา และเพื่อนของเขา”

ก.ล.ต. ให้รายละเอียด: “ในขณะที่ทำงานที่ Coinbase Ishan Wahi ช่วยประสานงานการประกาศรายชื่อสาธารณะของแพลตฟอร์ม ซึ่งรวมถึงสินทรัพย์หรือโทเค็นการเข้ารหัสลับที่สามารถซื้อขายได้” หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวเพิ่มเติมว่าตั้งแต่เดือนมิถุนายน 2021 ถึงเมษายน 2022 เป็นอย่างน้อย:

จากการฝ่าฝืนหน้าที่ของเขา Ishan ได้แจ้งเวลาและเนื้อหาของการประกาศรายชื่อที่จะเกิดขึ้นกับพี่ชายของเขา Nikhil Wahi และเพื่อนของเขา Sameer Ramani

“Nikhil Wahi และ Ramani ถูกกล่าวหาว่าซื้อสินทรัพย์ crypto อย่างน้อย 25 รายการ โดยอย่างน้อย 1.1 รายการเป็นหลักทรัพย์ และโดยทั่วไปแล้วจะขายพวกเขาไม่นานหลังจากการประกาศเพื่อผลกำไร โครงการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในที่มีมายาวนานสร้างผลกำไรที่ผิดกฎหมายรวมกว่า XNUMX ล้านดอลลาร์” ก.ล.ต. กล่าว

หลักทรัพย์เก้าหลักทรัพย์ที่มีชื่ออยู่ใน ร้องเรียน ก.ล.ต. ได้แก่ AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX และ KROM

หน่วยเฝ้าระวังหลักทรัพย์ได้ตั้งข้อหา Ishan Wahi, Nikhil Wahi และ Ramani ด้วย "การละเมิดบทบัญญัติเรื่องการต่อต้านการฉ้อโกงของกฎหมายหลักทรัพย์" หน่วยงานกำกับดูแลกำลังแสวงหา "คำสั่งห้ามชั่วคราว การแยกส่วนด้วยผลประโยชน์จากอคติ และบทลงโทษทางแพ่ง"

ความผิดทางอาญา

ในการดำเนินการคู่ขนาน สำนักงานอัยการสหรัฐฯ สำหรับเขตทางใต้ของนิวยอร์กยังได้ประกาศข้อกล่าวหาทางอาญาต่อบุคคลทั้งสามเมื่อวันพฤหัสบดี

ตามประกาศที่โพสต์โดยกระทรวงยุติธรรม (DOJ) ทั้งสามถูกตั้งข้อหา "ที่เกี่ยวข้องกับโครงการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในโดยใช้ข้อมูลที่เป็นความลับของ Coinbase ว่าสินทรัพย์ดิจิทัลใดถูกกำหนดให้แสดงรายการในการแลกเปลี่ยนของ Coinbase"

Ishan Wahi และ Nikhil Wahi ถูกจับกุมเมื่อเช้าวันพฤหัสบดีที่เมืองซีแอตเทิล รัฐวอชิงตัน อย่างไรก็ตาม Sameer Ramani ยังคงมีขนาดใหญ่

อัยการสหรัฐฯ Damian Williams แสดงความคิดเห็น:

เมื่อเดือนที่แล้ว ฉันได้ประกาศกรณีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในเป็นครั้งแรกที่เกี่ยวข้องกับ NFT และวันนี้ฉันได้ประกาศกรณีการซื้อขายข้อมูลภายในที่เกี่ยวข้องกับตลาดสกุลเงินดิจิทัลเป็นครั้งแรก

Michael J. Driscoll ผู้ช่วยผู้อำนวยการ FBI กล่าวว่า: “จำเลยทำการซื้อขายที่ผิดกฎหมายในทรัพย์สิน crypto ที่แตกต่างกันอย่างน้อย 25 รายการและรับรู้ถึงกำไรที่ได้มาโดยมิชอบเป็นจำนวนเงินประมาณ 1.5 ล้านดอลลาร์”

บุคคลทั้งสามถูกตั้งข้อหา "การสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงทางสายสองครั้งและการฉ้อโกงทางสายสองครั้ง ซึ่งแต่ละคดีมีโทษสูงสุด 20 ปี" DOJ ตั้งข้อสังเกต

กระทรวงยุติธรรมได้ประกาศกรณีซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในครั้งแรกที่เกี่ยวข้องกับโทเค็นที่ไม่สามารถเปลี่ยนได้ (NFTs) ในเดือนมิถุนายน จำเลยถูกกล่าวหาว่าใช้ข้อมูลที่เป็นความลับของแพลตฟอร์ม NFT Opensea เกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ที่จะนำเสนอในหน้าแรก "เพื่อแอบซื้อ NFT หลายสิบตัวก่อนที่พวกเขาจะถูกนำเสนอ" DOJ รายละเอียด.

คุณคิดอย่างไรเกี่ยวกับกรณีการค้าภายในของ crypto ที่เกี่ยวข้องกับอดีตผู้จัดการ Coinbase? แจ้งให้เราทราบในส่วนความคิดเห็นด้านล่าง

เควินหมวก

นักศึกษาเศรษฐศาสตร์ของออสเตรีย Kevin พบ Bitcoin ในปี 2011 และเป็นผู้ประกาศข่าวประเสริฐตั้งแต่นั้นเป็นต้นมา ความสนใจของเขาอยู่ในความปลอดภัยของ Bitcoin ระบบโอเพ่นซอร์ส ผลกระทบของเครือข่าย และจุดตัดระหว่างเศรษฐศาสตร์และการเข้ารหัส