ผู้ควบคุมเท็กซัสสั่งให้ Sam Bankman-Fried ปรากฏตัวในการพิจารณาคดี FTX

หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐเท็กซัสเรียกร้องให้ Sam Bankman-Fried ปรากฏตัวในการพิจารณาคดีในวันที่ 2 กุมภาพันธ์ 2023 เพื่อตอบข้อเรียกร้องที่ว่า FTX US เสนอผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์ที่ไม่ได้จดทะเบียนผ่านบริการที่ให้ผลตอบแทน เดอะ แจ้งให้ทราบ ถูกเปิดเผยต่อสาธารณะโดย Texas State Security Board (TSSB)

TSSB กำหนดการพิจารณาคดีโดยกล่าวหาว่าบริษัทของ Bankman-Fried ละเมิดหลักทรัพย์ในเท็กซัส อย่างไรก็ตาม CEO ผู้เสียศักดิ์ศรีไม่ได้บริหารบริษัทที่เขาก่อตั้งขึ้นอีกต่อไป คณะกรรมการซึ่งส่งจดหมายลงทะเบียนไปยังที่อยู่ของ Bankman-Fried ในบาฮามาสเพื่อแจ้งการพิจารณาคดี แนะนำให้ดำเนินการผ่าน Zoom

ในประกาศการพิจารณาคดีลงวันที่ 22 พฤศจิกายน FTX Capital Markets LLC ได้จดทะเบียนกับคณะกรรมการในฐานะตัวแทนจำหน่ายและ “เท็กซัสสามารถซื้อและขายหุ้นที่จดทะเบียนต่อสาธารณะผ่านทางบริษัท” เพื่อหยุดการฉ้อโกงหลักทรัพย์ในรัฐ คืนเงินแก่นักลงทุนที่ได้รับผลกระทบสำหรับเงินของพวกเขา และกำหนดเป้าหมาย Bankman-Fried ด้วยการคว่ำบาตร หน่วยงานกำกับดูแลของรัฐได้ร้องขอคำสั่งหยุดและยุติสำหรับ FTX

หลายหน่วยงานในกรณี FTX

เมื่อผู้อำนวยการฝ่ายบังคับใช้กฎหมาย Joe Rotunda กล่าวอ้างในคดีล้มละลายของ Voyager Digital ว่า FTX US อาจละเมิดกฎหมายของรัฐที่ควบคุมการลงทะเบียนและการขายผลิตภัณฑ์หลักทรัพย์ เนื่องจากเป็นการจัดหาผลิตภัณฑ์ที่ให้ผลตอบแทนแก่ลูกค้าในสหรัฐฯ TSSB จึงเริ่มสืบสวน FTX US' กิจกรรม.

ในการให้สัมภาษณ์กับ FTX General Counsel Ryne Miller ระหว่างงานเสวนาในนิวยอร์กเมื่อเดือนตุลาคม Rotunda กล่าวว่าเขาคิดเกี่ยวกับการบังคับใช้กฎหมายเป็นทางเลือกสุดท้าย เขาตั้งข้อสังเกตว่า FTX ให้ความร่วมมือจนถึงจุดนั้น และคณะกรรมการต้องการทำงานผ่านปัญหากับบริษัทต่างๆ ก่อนที่จะต้องมีการบังคับใช้กฎหมายใดๆ

การสอบสวนของรัฐบาลกลางและระหว่างประเทศหลายแห่งเกี่ยวกับสิ่งที่เกิดขึ้นภายใน FTX อาจมาก่อนเรื่องของรัฐ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กระทรวงยุติธรรม (DOJ) ตำรวจบาฮามาส และวุฒิสมาชิกเอลิซาเบธ วอร์เรน และดิ๊ก เดอร์บิน กำลังพิจารณาอย่างแข็งขันถึงสาเหตุที่ทำให้เกิดการล่มสลายของตลาดหลักทรัพย์ในบาฮามาส

วาระการประชุมคณะกรรมการรัฐสภาที่กำลังจะมีขึ้นหลายวาระ ได้แก่ การอภิปรายของ FTX และ SBF อย่างไรก็ตาม ฝ่ายบริหารของ FTX ได้กล่าวว่าจะปฏิบัติตามข้อซักถามใด ๆ และทั้งหมดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และกระทรวงยุติธรรมสหรัฐ

ในการให้สัมภาษณ์ เมื่อเร็ว ๆ นี้ แซม ​​แบงค์แมน-ฟรีด ขอโทษสำหรับวิธีที่เขาจัดการกับการตายของ FTX และการยื่นฟ้องล้มละลายที่ตามมา