Kraken ยอมจ่ายเงินสำหรับการละเมิดการลงโทษ

การแลกเปลี่ยน crypto ได้ตกลงที่จะจ่ายค่าปรับเป็นจำนวน $362,000 ให้กับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกาในกรณีการละเมิดการคว่ำบาตรที่ถูกกล่าวหา 

Kraken ตกลงกับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐฯ

Kraken ได้ทำข้อตกลงยุติคดี ซึ่งรวมถึงการจ่ายค่าปรับจำนวนมากให้กับหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกา การแลกเปลี่ยน crypto ถูกกล่าวหาว่าให้บริการลูกค้าจากประเทศที่ถูกคว่ำบาตร ในเดือนกรกฎาคม พ.ศ. 2022 สำนักงานควบคุมสินทรัพย์ต่างประเทศของกระทรวงการคลังสหรัฐฯ (OFAC) กล่าวหาการแลกเปลี่ยนโดยฝ่ายหลังกล่าวหาว่า Kraken ให้บริการลูกค้าชาวอิหร่าน 

บริษัทถูกพัวพันในคดีความรับผิดทางแพ่งจนถึงปัจจุบัน อย่างไรก็ตาม OFAC และ Kraken ได้บรรลุข้อตกลงในการยุติคดีการละเมิดที่ถูกกล่าวหา โดยฝ่ายหลังจะจ่ายค่าปรับจำนวน 362,000 ดอลลาร์ พร้อมส่วนเสริมพิเศษ 100,000 ดอลลาร์ เงินเพิ่มเติม 100 ดอลลาร์จะถูกใช้ไปกับการควบคุมการปฏิบัติตามมาตรการคว่ำบาตร การลงทุนอย่างชัดเจนในการฝึกอบรมและมาตรการทางเทคนิคเพื่ออำนวยความสะดวกในการคัดกรองการคว่ำบาตร 

การสอบสวนเปิดเผยการละเมิดการลงโทษ

จากการสืบสวนของ OFAC ซึ่งเริ่มต้นในปี 2019 การแลกเปลี่ยนได้อนุญาตให้ผู้ใช้ชาวอิหร่านทำธุรกรรมบนแพลตฟอร์มของตน ธุรกรรมเหล่านี้มีมูลค่ามากกว่า 1.68 ล้านดอลลาร์ระหว่างเดือนตุลาคม 2015 ถึงมิถุนายน 2019 OFAC ถือว่านี่เป็นการละเมิดมาตรการคว่ำบาตร เนื่องจากสินค้า เทคโนโลยี และบริการของสหรัฐฯ ถูกจำกัดไม่ให้ส่งออกไปยังอิหร่านภายใต้มาตรการคว่ำบาตรในวงกว้าง 

จากข้อมูลของ OFAC แพลตฟอร์มแลกเปลี่ยน Kraken ไม่มีเครื่องมือที่เหมาะสมที่จำเป็นในการระบุที่อยู่ IP ของผู้ใช้ จากนั้นจึงบล็อกที่อยู่นั้นจากประเทศที่ถูกคว่ำบาตร เช่น อิหร่าน การตรวจสอบของหน่วยงานกำกับดูแลเปิดเผยว่าผู้ใช้กว่า 1500 รายในอิหร่านมีบัญชี Kraken จนถึงเดือนมิถุนายน 2022 นอกจากนี้ การสืบสวนยังเปิดเผยผู้ใช้ 149 รายในซีเรียและผู้ใช้ 83 รายในคิวบา ซึ่งทั้งสองประเทศอยู่ในรายชื่อการคว่ำบาตรของสหรัฐเช่นกัน 

เรกูเลเตอร์ vs. การแลกเปลี่ยน – บริษัท Crypto อื่น ๆ ที่มีปัญหา

กระทรวงการคลังสหรัฐกำลังปราบปรามอุตสาหกรรม cryptocurrency อย่างจริงจังโดยการบังคับใช้กฎระเบียบที่เข้มงวดและมั่นใจว่ามีการดำเนินการตามกฎระเบียบอย่างถูกต้อง อย่างไรก็ตาม แม้จะมีการปราบปรามเหล่านี้ Kraken's ซีอีโอใหม่ ไม่ยอมจดทะเบียนบริษัทกับ ก.ล.ต. เพื่อเป็นตัวกลางในตลาด 

เมื่อเร็ว ๆ นี้หน่วยงานกำกับดูแลได้ลงมาอย่างหนักในการแลกเปลี่ยน crypto Bittrex Inc. เนื่องจากละเมิดการคว่ำบาตรและกฎหมายต่อต้านการฟอกเงิน กระทรวงยุติธรรมของสหรัฐอเมริกาได้ค้นพบการแลกเปลี่ยน crypto อื่น ๆ ที่ละเมิดการคว่ำบาตรระหว่างประเทศ ตัวอย่างที่โดดเด่นที่สุดคือ Binanceซึ่งถูกกล่าวหาว่าประมวลผลธุรกรรมมูลค่ากว่า 8 พันล้านดอลลาร์ซึ่งมีต้นกำเนิดจากอิหร่านตั้งแต่ปี 2018 

ข้อจำกัดความรับผิดชอบ: บทความนี้จัดทำขึ้นเพื่อจุดประสงค์ในการให้ข้อมูลเท่านั้น ไม่ได้นำเสนอหรือมีวัตถุประสงค์เพื่อใช้เป็นคำแนะนำทางกฎหมายภาษีการลงทุนการเงินหรืออื่น ๆ