อดีตผู้อำนวยการ FTX สารภาพผิดฐานฉ้อโกง—ก.ล.ต., CFTC ยื่นฟ้องทางแพ่ง

Nishad Singh อดีตหัวหน้าฝ่ายวิศวกรรมของการแลกเปลี่ยน crypto ที่ล้มละลาย FTX สารภาพในข้อหาทางอาญาเมื่อวันอังคาร สมาชิกคนที่สามของวงในของผู้ก่อตั้ง Sam Bankman-Fried ยอมรับว่ามีกิจกรรมผิดกฎหมายที่เกี่ยวข้องกับ FTX

ทนายความของ Singh กล่าวว่าอดีตพนักงานระดับสูงของ FTX ได้ตกลงที่จะสารภาพผิดในคดีอาญาในระหว่างการพิจารณาคดีในศาล รอยเตอร์ส รายงานหลังจากมีรายงานว่าซิงห์ เข้าพบอัยการสหรัฐฯ เพื่อหารือเกี่ยวกับข้อตกลงความร่วมมือที่อาจเกิดขึ้นเมื่อเดือนที่แล้ว

ซิงห์สารภาพในข้อหาฉ้อโกงทางโทรศัพท์ สมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงผ่านสาย ฟอกเงิน และสมรู้ร่วมคิดในการฉ้อโกงรัฐบาลสหรัฐฯ โดยละเมิดกฎหมายการเงินการหาเสียง Singh กล่าวว่าเขาทราบถึงการจัดการที่ผิดพลาดที่ FTX เมื่อกลางปีที่แล้ว และขอโทษสำหรับบทบาทของเขาในการใช้เงินทุนของ FTX ในทางที่ผิด

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) และสำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) ฟ้องร้องซิงห์หลังจากสารภาพผิด Gurbir Grewal ผู้อำนวยการ ก.ล.ต. อ้างสิทธิ์ใน คำสั่ง ว่าสิ่งที่ซิงห์ทำที่ FTX “คือการฉ้อโกง บริสุทธิ์ และเรียบง่าย” โดยช่วยสร้างรหัสซอฟต์แวร์ที่นำไปสู่การขโมยเงินของลูกค้า

Bankman-Fried ได้สารภาพว่าไม่มีความผิดในข้อหาทางอาญาที่ฟ้องร้องเขาสำหรับการจัดการ FTX ซึ่งเป็นการแลกเปลี่ยน crypto ชั้นนำที่พังทลายลงเมื่อเดือนพฤศจิกายนปีที่แล้ว หลังจากที่ธนาคารดำเนินการในการแลกเปลี่ยนซึ่งถูกเรียกโดยโทเค็นการแลกเปลี่ยน FTT ที่ลดลงอย่างมาก ธนาคารดำเนินการบังคับให้ FTX ยอมรับว่าไม่สามารถดำเนินการถอนเงินของลูกค้าและไม่ได้สำรองสินทรัพย์ของลูกค้าแบบหนึ่งต่อหนึ่ง

ข้อกล่าวหาของ Bankman-Fried มีตั้งแต่การฟอกเงินไปจนถึงการฉ้อโกง เขาถูกกล่าวหาว่ายักยอกเงินของลูกค้ามูลค่าหลายพันล้านดอลลาร์เพื่อเติมเชื้อเพลิงการค้าที่ Alameda ซื้ออสังหาริมทรัพย์ส่วนตัว และบริจาคให้กับแคมเปญทางการเมือง

อัยการรัฐบาลกลางประกาศตั้งข้อหาเพิ่มเติมกับ Bankman-Fried เมื่อสัปดาห์ที่แล้ว โดยยื่นฟ้องแทน รายละเอียด การบริจาคทางการเมืองที่ผิดกฎหมายที่ผู้ก่อตั้ง FTX ทำขึ้น คำฟ้องที่ใช้แทนยังกล่าวถึงวิธีที่ Bankman-Fried ถูกกล่าวหาว่าสามารถเข้าถึงเงินของลูกค้าผ่าน Alameda โดยอาศัยรหัสที่สร้างขึ้น 

“Bankman-Fried […] ทำให้เกิดช่องโหว่ลับในรหัสคอมพิวเตอร์ที่ ขับเคลื่อนแพลตฟอร์มการซื้อขายของ FTX ซึ่งเป็นช่องโหว่ที่ทำให้ Alameda มียอดคงเหลือติดลบหลายพันล้านดอลลาร์บน FTX ซึ่ง Bankman-Fried รู้ว่า Alameda ไม่สามารถชำระคืนได้” คำฟ้องระบุ

เมื่อเดือนธันวาคมปีที่แล้ว อัยการในเขตทางใต้ของนิวยอร์กเปิดเผยว่าพวกเขาได้รับความร่วมมือจาก Gary Wang ผู้ร่วมก่อตั้ง FTX และ Caroline Ellison อดีตซีอีโอของ Alameda Research ในการล่มสลายของ FTX ซึ่งทั้งคู่สารภาพผิดในข้อหาทางอาญา

“หากคุณมีส่วนร่วมในการประพฤติมิชอบที่ FTX หรือ Alameda ตอนนี้เป็นเวลาที่ต้องดำเนินการล่วงหน้า เรากำลังดำเนินการอย่างรวดเร็ว และความอดทนของเราก็ไม่คงอยู่ตลอดไป” วิลเลียมส์ อัยการสหรัฐฯ กล่าวในวิดีโอที่มาพร้อมกับคำประกาศ

ก.ล.ต. กล่าวหาซิงห์ว่ามีบทบาทในการจัดการที่ผิดพลาดของ FTX ในวันเดียวกันนั้น อ้าง ในการร้องเรียนทางอาญาว่า Wang และ Singh “เป็นหัวหน้าวิศวกรที่รับผิดชอบในการเขียนโค้ดซอฟต์แวร์สำหรับ FTX”

พื้นที่ การร้องเรียน อ้างว่า Alameda ได้รับประโยชน์จาก “คุณลักษณะที่ไม่เปิดเผยของแพลตฟอร์ม FTX ซึ่งฝังอยู่ในรหัสซอฟต์แวร์ที่พัฒนาโดย Wang และวิศวกร FTX คนอื่นๆ และทำให้ Alameda สามารถโอนสินทรัพย์ของลูกค้า FTX ได้”

ฟีเจอร์ที่ถูกกล่าวหารวมถึงคุณสมบัติที่อนุญาตให้ Alameda ได้รับยอดคงเหลือติดลบในบัญชีลูกค้าด้วย FTX เพิ่มวงเงินสินเชื่อที่ขยายไปยัง Alameda ที่ "ไร้ขีดจำกัดอย่างมีประสิทธิภาพ" และยกเว้นบริษัทจากการชำระบัญชีโดยอัตโนมัติเมื่อต่ำกว่าระดับมาร์จิ้นที่กำหนด ในการซื้อขาย — คุณสมบัติที่ลูกค้ารายอื่นไม่มี