- ASIC กังวลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ FTX Australia หลังจากได้รับใบอนุญาต
- ผู้ควบคุมได้ส่งประกาศมาตรา 912C ไปยัง FTX ในเดือนแรกของการดำเนินการ
เร็วสุดในเดือนสิงหาคม แปดเดือนก่อนที่ตลาดแลกเปลี่ยนจะเสียชีวิตอย่างน่าเศร้าในเดือนพฤศจิกายน เห็นได้ชัดว่าเจ้าหน้าที่การเงินของออสเตรเลียแสดงความกังวลเกี่ยวกับ FTX's บริษัทในเครือของออสเตรเลีย
Guardian Australia ได้รับเอกสารที่แสดงว่า Australian Securities and Investments Commission (ASIC) รู้สึกกังวลเกี่ยวกับการดำเนินงานของ FTX Australia หลังจากที่ได้รับใบอนุญาตในประเทศผ่านการซื้อกิจการของบริษัท
มาตรา 912C แจ้ง FTX ในเดือนแรก
ก่อนหน้านี้มีรายงานว่าในเดือนธันวาคม 2021 FTX ได้รับใบอนุญาตบริการทางการเงินของออสเตรเลีย (แอฟ) โดยการซื้อสถาบันการเงิน ไอเอฟเอส มาร์เก็ตส์และเปิดดำเนินการในเดือนมีนาคม 2022 ตามที่ Joe Longo หัวหน้าคณะกรรมการหลักทรัพย์และการลงทุนของออสเตรเลียระบุว่า FTX Australia สามารถหลีกเลี่ยงการตรวจสอบตามปกติที่มอบให้กับผู้รับใบอนุญาต AFSL ใหม่ได้เพราะเหตุนี้
นอกจากนี้ บันทึกที่เผยแพร่ใหม่เผยให้เห็นว่าในเดือนแรกของการดำเนินการ หน่วยงานกำกับดูแลได้ส่งประกาศมาตรา 912C ไปยัง FTX โดยขอให้บริษัทแลกเปลี่ยน cryptocurrency ให้รายละเอียดเกี่ยวกับกิจกรรมของตน เพื่อให้ ASIC สามารถระบุได้ว่า FTX ปฏิบัติตามข้อกำหนดของ AFSL หรือไม่
เพื่อประเมินว่าผู้รับใบอนุญาตผ่าน "การทดสอบบุคคลที่เหมาะสมและเหมาะสมหรือไม่" ASIC อาจใช้ประกาศเพื่อเรียกร้องเอกสารจากผู้รับใบอนุญาตโดยให้รายละเอียดเกี่ยวกับลักษณะของบริการทางการเงินที่มีให้และลักษณะของธุรกิจบริการทางการเงินที่ดำเนินการ
ตามเอกสารสรุปที่เห็นโดย Guardian ASIC ได้กำหนดให้การแลกเปลี่ยนอยู่ภายใต้ "กิจกรรมการเฝ้าระวัง" และส่งการแจ้งเตือนทั้งหมดสามครั้งในช่วงหลายเดือนระหว่างข้อกังวลแรกและการล่มสลายของ FTX เมื่อวันที่ 11 พฤศจิกายน
แนะนำสำหรับคุณ:
ที่มา: https://thenewscrypto.com/australian-financial-watchdog-raised-concerns-months-before-ftx-fall/