ภาพบุคคล | ไอสต็อค | เก็ตตี้อิมเมจ
CNBC เกณฑ์ผู้ให้บริการข้อมูล AccuPoint Solutions เพื่อช่วยจัดอันดับที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนในปีนี้ รายการ FA 100.
วิธีการนี้ประกอบด้วยการวิเคราะห์จุดข้อมูลหลักที่หลากหลายจากฐานข้อมูลที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนของ AccuPoint Solutions ซึ่งเป็นกรรมสิทธิ์ของโซลูชั่น การวิเคราะห์นี้เริ่มต้นด้วยรายชื่อบริษัท RIA 39,818 แห่งจากฐานข้อมูลด้านกฎระเบียบของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ในกระบวนการนี้ ในที่สุด รายชื่อก็ถูกตัดเหลือ 904 RIA โดยบริษัทเหล่านั้นมีคุณสมบัติตรงตามเกณฑ์ของ CNBC
เจ้าหน้าที่ของ CNBC ได้ส่งแบบสำรวจทางอีเมลอย่างละเอียดไปยังบริษัททั้งหมดที่ผ่านเกณฑ์เบื้องต้นเพื่อรวบรวมรายละเอียดเพิ่มเติม ในทางกลับกัน บริษัทที่ปรึกษาเหล่านั้นที่ต้องการได้รับการจัดอันดับกรอกใบสมัครที่ครอบคลุมเกี่ยวกับการปฏิบัติของพวกเขา ทีม CNBC ตรวจสอบข้อมูลดังกล่าวกับบริษัทเหล่านั้นและกับฐานข้อมูลการกำกับดูแลของ SEC AccuPoint ใช้หมวดหมู่การถ่วงน้ำหนักที่เป็นกรรมสิทธิ์ของ CNBC อีกครั้งเพื่อปรับแต่งและจัดอันดับบริษัทต่างๆ ให้ดียิ่งขึ้น ในที่สุดก็สร้างรายชื่อ 100 อันดับแรก
CNBC ไม่คิดค่าธรรมเนียมใด ๆ กับที่ปรึกษาที่จะอยู่ในการจัดอันดับประจำปี
เพิ่มเติมจาก FA 100:
ที่ปรึกษาอันดับ 1 ของ CNBC เห็นด้วยกับ Warren Buffett: 'เขาชอบกระแสเงินสด'
FA 100: CNBC จัดอันดับบริษัทที่ปรึกษาทางการเงินที่ติดอันดับสูงสุดในปี 2022
FA 100 ของ CNBC ตระหนักถึงที่ปรึกษาที่ช่วยให้ผู้คนทำเงินได้อย่างชาญฉลาด
จุดข้อมูลหลักที่ใช้ในการวิเคราะห์ได้รับการตรวจสอบ ไม่ว่าจะเป็นข้อมูลพื้นฐานขั้นต่ำหรือภายในช่วง เพื่อกำจัดบริษัทที่ไม่ตรงตามข้อกำหนดของ CNBC เมื่อรวบรวมรายการเริ่มต้นแล้ว การถ่วงน้ำหนักก็ถูกนำมาใช้ตามนั้นด้วย จุดข้อมูลเหล่านี้รวม:
- บันทึกการกำกับดูแล/การปฏิบัติตามของบริษัทที่ปรึกษา (หมายเหตุบรรณาธิการ: บริษัทใดๆ ที่มีการเปิดเผยข้อมูลใน SEC ADV จะถูกตัดสิทธิ์จากการจัดอันดับโดยอัตโนมัติ)
- จำนวนปีที่ดำเนินธุรกิจ
- จำนวนนักวางแผนทางการเงินที่ผ่านการรับรอง
- จำนวนพนักงาน
- จำนวนที่ปรึกษาการลงทุนที่จดทะเบียนกับบริษัท
- อัตราส่วนที่ปรึกษาการลงทุนต่อจำนวนพนักงานทั้งหมด
- รวมสินทรัพย์ภายใต้การบริหาร
- ร้อยละของสินทรัพย์ตามดุลยพินิจภายใต้การบริหาร
- รวมบัญชีภายใต้การจัดการ
- จำนวนรัฐที่ลงทะเบียน RIA
- ประเทศภูมิลำเนา.
Source: https://www.cnbc.com/2022/10/04/heres-how-we-determine-the-fa-100-ranking-for-2022.html