หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสหรัฐสอบสวน Wall Street เกี่ยวกับการดูแล crypto: รายงาน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) ได้ตรวจสอบที่ปรึกษาการลงทุนของ Wall Street แบบดั้งเดิมที่อาจเสนอการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับลูกค้าโดยไม่มีคุณสมบัติที่เหมาะสม

26 ม.ค. สำนักข่าวรอยเตอร์ รายงาน อ้างถึง “แหล่งข่าวสามแหล่งที่มีความรู้เรื่องการสืบสวน” กล่าวว่าการสอบสวนของ ก.ล.ต. ดำเนินต่อไปเป็นเวลาหลายเดือน แต่เร่งขึ้นหลังจากการล่มสลายของการแลกเปลี่ยน crypto FTX

การสอบสวนโดย ก.ล.ต. ไม่เป็นที่รู้จักมาก่อน เนื่องจากการสอบถามของหน่วยงานไม่เปิดเผยต่อสาธารณะ แหล่งข่าวกล่าว

ตามรายงานของ Reuters ความพยายามส่วนใหญ่ของ ก.ล.ต. ในการสอบสวนนี้กำลังพิจารณาว่าที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียนนั้นปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สิน crypto ของลูกค้าหรือไม่

ตามกฎหมายแล้ว บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนจะต้อง "มีคุณสมบัติ" ในการให้บริการดูแลลูกค้าและปฏิบัติตามมาตรการคุ้มครองการดูแลที่กำหนดไว้ในพระราชบัญญัติที่ปรึกษาการลงทุนปี 1940

Cointelegraph ติดต่อ SEC เพื่อขอความชัดเจนในเรื่องนี้ แต่ไม่ได้รับการตอบสนองในทันที

หากนำมาใช้ กฎที่ดีที่สุดของเราจะช่วยให้แน่ใจว่าโบรกเกอร์มีนโยบายและขั้นตอนในการรักษาภาระผูกพันที่สำคัญที่สุดประการหนึ่งของพวกเขา: แสวงหาการดำเนินการที่ดีที่สุดเมื่อซื้อขายหลักทรัพย์ ไม่ว่าจะเป็นตราสารทุน ตราสารหนี้ ออปชั่น โทเค็นหลักทรัพย์เข้ารหัสลับ หรือหลักทรัพย์อื่น ๆ . pic.twitter.com/gZdIEcNbVY

— แกรี่เจนส์เลอร์ (@GaryGensler) January 24, 2023

การเปิดเผยเมื่อเร็ว ๆ นี้ชี้ให้เห็นว่า ก.ล.ต. ไม่ได้เมินบริษัทการลงทุนแบบดั้งเดิมในพื้นที่สินทรัพย์ดิจิทัล Anthony Tu-Sekine ซึ่งเป็นหัวหน้ากลุ่ม Blockchain และ Cryptocurrency ของ Seward และ Kissel กล่าวในบันทึกถึง Reuters:

“นี่เป็นปัญหาการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ชัดเจนสำหรับผู้แนะนำการลงทุน หากคุณมีหน้าที่ดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่เป็นหลักทรัพย์ คุณต้องดูแลทรัพย์สินเหล่านั้นด้วยหนึ่งในผู้พิทักษ์ที่มีคุณสมบัติเหล่านี้”

“ผมคิดว่าการเรียก ก.ล.ต. เป็นเรื่องง่าย” เขากล่าวเสริม

ที่เกี่ยวข้อง วุฒิสมาชิก Warren เสนอให้ลดการมีส่วนร่วมของ Wall Street ใน crypto

เมื่อวันที่ 15 พฤศจิกายน 2022 Wall Street Blockchain Alliance (WSBA) เขียน จดหมายถึง ก.ล.ต. เพื่อขอความชัดเจนว่าการแก้ไขที่อาจเกิดขึ้น (ถ้ามี) นำไปใช้กับ "กฎการดูแล" ที่เกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ดิจิทัล

Cointelegraph ได้ติดต่อกับ WSBA เพื่อยืนยันว่าพวกเขาได้รับคำตอบจาก SEC หรือไม่

ในขณะเดียวกัน หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ได้เพิ่มความพยายามในการบังคับใช้ crypto อย่างต่อเนื่องตลอดทั้งปี ในเดือนพฤษภาคม 2022 มันขยาย "สินทรัพย์ Crypto และหน่วยไซเบอร์" ทีมได้เกือบ 100%

มันยังยุ่งอยู่กับการฟ้องร้องดำเนินคดีกับ Ripple Labs การดำเนินการเกี่ยวกับการล่มสลายของ FTX และมัน ผู้ก่อตั้ง แซม แบงค์แมน-ฟรายด์และอื่น ๆ อีกมากมาย