ก.ล.ต. สหรัฐสอบถามที่ปรึกษาการลงทุนเกี่ยวกับการดูแล Crypto: รายงาน

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา (SEC) กำลังพุ่งเป้าไปยังที่ปรึกษาการลงทุนที่อาจเสนอการดูแลสินทรัพย์ดิจิทัลให้กับลูกค้าโดยไม่เป็นไปตามเกณฑ์ที่เหมาะสม

อ้างแหล่งข่าวที่ไม่เปิดเผยชื่อ XNUMX แหล่ง สำนักข่าวรอยเตอร์ รายงาน ว่าคณะกรรมาธิการกำลังตรวจสอบความพยายามของที่ปรึกษาในการปฏิบัติตามกฎเกี่ยวกับการดูแลทรัพย์สินดิจิทัลของลูกค้าหลังจากการระเบิดของ FTX

• การสอบสวนยังไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะ แต่เจ้าหน้าที่บังคับใช้กฎหมายของ ก.ล.ต. ได้ขอรายละเอียดจากที่ปรึกษาการลงทุนสำหรับรายละเอียดเกี่ยวกับขั้นตอนที่ตามมาเพื่อประเมินการดูแลแพลตฟอร์มรวมถึงการแลกเปลี่ยน crypto ที่ล้มละลายในขณะนี้ ตามรายงาน ของแหล่งที่มา
• โดยทั่วไปแล้ว สินทรัพย์ดิจิทัลของลูกค้าจะถูกจัดเก็บไว้กับบุคคลที่สาม
• ที่ปรึกษาการลงทุนไม่สามารถดูแลกองทุนหรือหลักทรัพย์ของลูกค้าได้หากไม่เป็นไปตามข้อกำหนดบางประการที่มีไว้เพื่อปกป้องทรัพย์สิน
• ก.ล.ต. ไม่มีใบอนุญาตใด ๆ แต่ที่ปรึกษาที่ดูแลทรัพย์สินดังกล่าวกับสำนักงานควรจัดประเภทเป็น "ผู้ดูแลทรัพย์สินที่มีคุณสมบัติ" ผู้แนะนำการลงทุนอีกด้วย จำเป็นต้อง เพื่อเปิดเผยให้ลูกค้าทราบรายละเอียดว่าทรัพย์สินของพวกเขาถูกถือครองอย่างไร
• คณะกรรมาธิการได้เพิ่มเป็นสองเท่าและทุ่มเททรัพยากรมากขึ้นให้กับทีม crypto – Crypto Assets และ Cyber ​​Unit – ซึ่งเดิมเรียกว่า Cyber ​​Unit
• ความเคลื่อนไหวล่าสุดอาจบ่งบอกถึงการตรวจสอบข้อเท็จจริงที่เพิ่มขึ้นของผู้กำกับดูแลท่ามกลางการขยายตัวของบริษัท Wall Street แบบดั้งเดิมในสกุลเงินดิจิทัล
• Anthony Tu-Sekine หัวหน้ากลุ่ม Blockchain และ Cryptocurrency ของ Seward และ Kissel กล่าวว่า

“นี่เป็นปัญหาการปฏิบัติตามข้อกำหนดที่ชัดเจนสำหรับผู้แนะนำการลงทุน หากคุณมีหน้าที่ดูแลทรัพย์สินของลูกค้าที่เป็นหลักทรัพย์ คุณต้องดูแลทรัพย์สินเหล่านั้นด้วยหนึ่งในผู้พิทักษ์ที่มีคุณสมบัติเหล่านี้”